2020年9月13日證券市場基本法律法規試題及答案已更新部分。添加ks233wx17加入微信群，及時獲取更多證券從業試題。
1、下列關于公募基金運作方式的說法，錯誤的是（）
A.封閉式基金是在基金合同期限內，基金份額持有人不得申請贖回基金份額
B.封閉式基金合同期限屆滿后，在滿足一定條件下，可以延長合同期限或轉換運作方式
C.投資者對開放式基金份額的買賣，只能根據基金份額上市交易規則，委托證券公司在證券交易所完成交易
D.開放式基金的份額可以在基金合同約定的時間和場所進行申購或者贖回
參考答案：C
參考解析：投資者對封閉式基金份額的買賣，只能根據基金份額上市交易規則，委托證券公司在證券交易所完成交易，且交易雙方均是基金的投資者。而開放式基金的基金份額的申購、贖回、登記，由基金管理人或者其委托的基金服務機構辦理。投資者可以在基金管理人指定的時間和地點向基金管理人或者其委托的基金服務機構提出基金份額的申購、贖回的申請，完成交易，交易雙方是投資者與基金管理人。
2、對證券公司投資銀行類項目負有主要管理或執行責任人員的收入支付年限，原則上不得少于（）年。
A.2
B.3
C.4
D.5
參考答案：B
參考解析：對投資銀行類項目負有主要管理或執行責任人員的收入遞延支付年限原則上不得少于3年。
3、根據《公司法》，下列不能作為股東出資的是（）。
A.土地使用權
B.貨幣
C.勞務
D.知識產權
參考答案：C
參考解析：公司法規定勞務，信用，自然人姓名，商譽，特許經營權等不能作價出資作為股東出資形式，但實物，知識產權，土地使用權等可以。
4、證券公司風險管理部門應當向（）提交風險管理日報、月報、年度等定期報告。
A.股東（大）會
B.董事會
C.經理層
D.監事會
參考答案：C
參考解析：風險管理部門應當向經理層提交風險管理日報、月報、年報等定期報告，反映風險識別、評估結果和應對方案，對重大風險應提供專項評估報告。
5、下列關于基金財產債權債務獨立性的意義的說法，錯誤的是（）。
A.有利于維護基金財產的獨立性
B.有利于保障基金財產的安全
C.有利于基金財產的穩定運作，提高基金的運作效率
D.有利于保護基金管理人的合法權益
參考答案：D
參考解析：1.有利于維護基金財產的獨立性2.有利于保障基金財產的安全3.有利于保護基金份額持有人的合法權益4.有利于基金財產的穩定運作，提高基金的運作效率。
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