2024年6月1日、2日證券從業《證券法律法規》真題有可能會重復出現，證券從業資格考試出題點來自于考試教材和考試大綱，常見的出題點可能重復出題?？荚囶}目考查范圍廣，綜合運用和靈活變通越來越強。一起來測試一下你的掌握情況吧！多做真題有利于我們更快提升綜合實力，考試時還有可能遇到原題哦！
9.黃某在證券公司投資銀行部工作，其應當履行的合規管理職責包括()
A.主動了解、掌握和遵守相關法律、法規和準則
B.評估合規管理有效性
C.在業務開展過程中主動識別和防范業務合規風險
D.根據公司要求，簽署并信守相關合規承諾
證券公司全體工作人員應當對自身經營活動范圍內所有業務事項和執業行為的合規性負責,履行下列合規管理職責：
(1)主動了解、掌握和遵守相關法律、法規和準則;
(2)積極參加公司安排的合規培訓和合規宣導活動;
(3)根據公司要求，簽署并信守相關合規承諾;
(4)在執業過程中充分關注執業行為的合法合規性;
(5)在業務開展過程中主動識別和防范業務合規風險;
(6)發現違法違規行為或者合規風險隱患時，應當主動按照公司規定及時報告;
(7)出現合規風險事項時，積極配合公司調查，并接受公司問責，落實整改要求。
【所屬章節考點】第2章第1節——證券公司合規管理
10.聲譽風險應遵循的原則( )
A.全程全員原則
B.預防第一原則
C.審慎管理原則
D.快速響應原則
聲譽風險管理應遵循全程全員原則、預防第一原則、審慎管理原則、快速響應原則。
【所屬章節考點】第2章第2節——證券公司聲譽風險管理
11.下列屬于風險控制指標體系的有( )。
A.凈資本
B.凈穩定資產率
C.資本杠桿率
D.流動性覆蓋率
證券公司風險控制指標體系以凈資本和流動性為核心，主要包括凈資本、風險覆蓋率、資本杠桿率、流動性覆蓋率、凈穩定資金率等。
【所屬章節考點】第2章第2節—風險控制指標管理
12.證券公司建立信息技術應急管理機制，應當包括以下( )內容。
A.建立信息技術應急管理的組織架構
B.確定全部業務恢復目標
C.制訂應急預案，穩妥處置信息技術突發事件
D.積極開展應急演練和信息技術應急管理的評估與改進
證券公司借助信息技術手段從事證券基金業務活動的，應當建立信息技術應急管理的組織架構，確定重要業務及其恢復目標，制訂應急預案，配置充足資源，穩妥處置信息技術突發事件，并積極開展應急演練和信息技術應急管理的評估與改進。
【所屬章節考點】第2章第5節—證券公司信息技術安全
13.證券公司風險管理部門具備3年以上的()等有關領域工作經歷的人員占公司總部員工比例應不低于2%，不包括( )
A.金融
B.法律
C.證券
D.新聞
證券公司風險管理部門具備3年以上的證券、金融、會計、信息技術等有關領域工作經歷的人員占公司總部員工比例應不低于2%。
【所屬章節考點】第2章第2節—首席風險官及風險管理部門的履職保障
14.證券公司凈資本或者其他風險控制指標不符合規定標準的，中國證監會派出機構應當責令公司限期改正。整改期內中國證監會及其派出機構應當區別情形，可以對證券公司采取的措施有 ( )。
A.限制轉讓財產或在財產上設定其他權利
B.限制薪酬發放
C.限制分配紅利
D.停止批準新業務
整改期內，中國證監會及其派出機構應當區別情形，對證券公司采取下列措施：(1)停止批準新業務;(2)停止批準增設、收購營業性分支機構;(3)限制分配紅利;(4)限制轉讓財產或在財產上設定其他權利。
【所屬章節考點】第2章第2節—風險控制指標管理
15.證券公司合規負責人工作稱職的，其年度薪酬收入總額在公司高級管理人員年度薪酬收入總額中的排名應不低于平均數。( )
A.正確
B.錯誤
合規負責人工作稱職的，其年度薪酬收入總額在公司高級管理人員年度薪酬收入總額中的排名應不低于中位數。
其他合規管理人員工作稱職的，其年度薪酬收入總額應當不低于公司同級別人員的平均水平。
【所屬章節考點】第2章第1節—證券公司合規負責人和合規管理人員的獨立性原則
16.反洗錢是指為了預防通過各種方式掩飾、隱瞞毒品犯罪、黑社會性質的組織犯罪、恐怖活動犯罪、走私犯罪、貪污賄賂犯罪、破壞金融管理秩序犯罪、金融詐騙犯罪等犯罪所得及其收益的來源和性質的洗錢活動，依照《反洗錢法》等法律法規采取相關措施的行為。()
A.正確
B.錯誤
反洗錢是指為了預防通過各種方式掩飾、隱瞞毒品犯罪、黑社會性質的組織犯罪、恐怖活動犯罪、走私犯罪、貪污賄賂犯罪、破壞金融管理秩序犯罪、金融詐騙犯罪等犯罪所得及其收益的來源和性質的洗錢活動，遏制相關違法犯罪活動，依照《反洗錢法》等法律法規采取相關措施的行為。
【所屬章節考點】第2章第4節—證券公司反洗錢工作基本要求
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