2024年6月1日、2日證券從業《證券法律法規》真題有可能會重復出現，證券從業資格考試出題點來自于考試教材和考試大綱，常見的出題點可能重復出題?？荚囶}目考查范圍廣，綜合運用和靈活變通越來越強。一起來測試一下你的掌握情況吧！多做真題有利于我們更快提升綜合實力，考試時還有可能遇到原題哦！
1.證券投資顧問業務和發布證券研究報告的區別包括以下()方面。
A.立場不同
B.服務對象有所不同
C.市場影響有所不同
D.服務方式和內容不同
證券投資顧問業務和發布證券研究報告的區別：(1)立場不同。(2)服務方式和內容不同。(3)服務對象有所不同。(4)市場影響有所不同。
【所屬章節考點】第3章第2節——證券投資顧問業務和發布證券研究報告的區別
2.證券投資顧問在為客戶提供證券投資顧問服務過程中應當符合的要求包括()。
A.相比客戶的利益要更加重視公司及關聯方的利益
B.規范參與媒體證券節目
C.提供適當的投資建議服務
D.提供投資建議應具有合理依據
A項錯誤，證券投資顧問不得為公司及其關聯方的利益損害客戶利益。
【所屬章節考點】第3章第2節——證券投資顧問執業行為準則
3.證券公司進行柜臺交易，應當與特定對手方或投資者簽訂柜臺交易合同，合同的方式可以有()。
A.電子
B.書面
C.口頭
D.電話
證券公司進行柜臺交易，應當與特定交易對手方或投資者以書面或電子方式簽訂柜臺交易合同,約定雙方的權利義務。
【所屬章節考點】第3章第8節——柜臺交易合同簽訂
4.關于證券金融公司開展轉融通業務的證券來源，說法正確的有()。
A.證券金融公司通過證券交易所的業務平臺融入的證券
B.證券金融公司直接使用證券公司客戶的證券
C.證券金融公司通過轉融通擔保證券賬戶持有的證券
D.證券金融公司自有證券
證券金融公司開展轉融通業務，可以使用下列資金和證券：
第一，自有資金和證券;
第二，通過證券交易所的業務平臺融入的資金和證券;
第三，通過證券金融公司的業務平臺融入的資金;
第四，依法籌集的其他資金和證券。
【所屬章節考點】第3章第5節——轉融通業務中資金和證券的來源及權益處理
5.根據《證券公司為期貨公司提供中間介紹業務試行辦法》，證券公司受期貨公司委托從事介紹業務，應當提供的服務有()。
A.提供期貨交易設施
B.提供期貨行情信息
C.代期貨公司收取期貨保證金
D.協助辦理開戶手續
根據《證券公司為期貨公司提供中間介紹業務試行辦法》第九條的規定，證券公司受期貨公司委托從事介紹業務，應當提供下列服務：
(1)協助辦理開戶手續;
(2)提供期貨行情信息、交易設施;
(3)中國證監會規定的其他服務。
【所屬章節考點】第3章第9節——證券公司中間介紹業務的業務范圍
6.證券公司從事證券自營業務，可以依據()的附件《證券公司證券自營投資品種清單》買賣其中所列的證券。
A.《證券公司證券自營業務指引》
B.《證券公司內部控制指引》
C.《證券公司風險控制指標管理辦法》
D.《關于證券公司證券自營業務投資范圍及有關事項的規定》
根據《關于證券公司證券自營業務投資范圍及有關事項的規定》，證券公司從事證券自營業務，可以買賣此規定附件《證券公司證券自營投資品種清單》所列證券。
【所屬章節考點】第3章第6節——證券自營業務的投資范圍
7.中國證監會等監管機構制定證券公司信用業務相關監管政策、實施監督管理的法律、行政法規依據是()
A.《中國證券登記結算有限責任公司證券出借及轉融通登記結算業務規則(試行)》
B.《證券法》和《證券公司監督管理條例》
C.《轉融通業務監督管理試行辦法》
D.《證券公司融資融券業務管理辦法》
《證券法》和《證券公司監督管理條例》是中國證監會等監管機構制定信用業務相關監管政策、實施監督管理的重要法律依據。
【所屬章節考點】第3章第5節——法規概述
8.下列不屬于證券公司資產管理業務相關法律、行政法規的是()。
A.《中華人民共和國證券法》
B.《中華人民共和國證券投資基金法》
C.《發布證券研究報告暫行規定》
D.《證券公司監督管理條例》
證券投資基金法》對資產管理業務作了基礎性法律規定?！蹲C券法》“第八章 證券公司”中明確證券公司經營證券資產管理業務的，應符合《證券投資基金法》等法律、行政法規的規定?！蹲C券公司監督管理條例》則在“第四章 業務規則與風險控制”第四節專門對證券公司資產管理業務作出基本性規定。上述法律及行政法規是中國證監會等監管機構制定資產管理業務相關監管政策、實施監督管理的重要法律依據。
【所屬章節考點】第3章第7節——法規概述
9.根據《證券法》，證券公司可以將其自營賬戶借給他人使用。( )
A.正確
B.錯誤
證券禁止的行為包括：假借他人名義或者個人名義進行自營業務;違反規定委托他人代為買賣證券;違反規定購買本證券公司控股股東或者與本證券公司有其他重大利害關系的發行人發行的證券;將自營賬戶借給他人使用;將自營業務與經紀業務混合操作;法律、行政法規或中國證監會禁止的其他行為。
【所屬章節考點】第3章第6節—證券自營業務的禁止性行為
10.按照《證券公司風險控制指標計算標準規定》，證券公司自營權益類證券及其衍生品的合計額不得超過凈資本的()。
A.100%
B.500%
C.50%
D.80%
自營權益類證券及其衍生品的合計額不得超過凈資本的100%。
【所屬章節考點】第3章第6節—證券自營業務的風險控制指標
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