2024年6月1日、2日證券從業《證券法律法規》真題有可能會重復出現，證券從業資格考試出題點來自于考試教材和考試大綱，常見的出題點可能重復出題。考試題目考查范圍廣，綜合運用和靈活變通越來越強。一起來測試一下你的掌握情況吧！多做真題有利于我們更快提升綜合實力，考試時還有可能遇到原題哦！
11.下列不屬于證券自營業務禁止性行為的是()
A.將自營賬戶借給他人使用
B.違反規定委托他人代為買賣證券
C.將自營業務與經紀業務混合操作
D.通過專用自營席位進行證券交易
證券禁止的行為包括：假借他人名義或者個人名義進行自營業務;違反規定委托他人代為買賣證券;違反規定購買本證券公司控股股東或者與本證券公司有其他重大利害關系的發行人發行的證券;將自營賬戶借給他人使用;將自營業務與經紀業務混合操作;法律、行政法規或中國證監會禁止的其他行為。
【所屬章節考點】第3章第6節—證券自營業務的禁止性行為
12.證券發行規模達到一定數量的，可以采用聯合保薦，但參與聯合保薦的保薦機構不得超過()家。
A. 3
B. 2
C.1
D.4
證券發行規模達到一定數量的，可以采用聯合保薦，但參與聯合保薦的保薦機構不得超過2家。
【所屬章節考點】第3章第4節—證券發行上市保薦業務的一般規定
13.證券公司可以與客戶自行約定追加擔保物后的維持擔保比例要求，僅計算現金及信用證券賬戶內證券市值總和的維持擔保比例超過()時，客戶可以提取保證金可用余額中的現金、充抵保證金的證券
A.300%
B.100%
C.500%
D.80%
證券公司可以與客戶自行約定追加扭保物后的維持擔保比例要求，僅計算現金及信用證券賬戶內證券市值總和的維持擔保比例超過300%時，客戶可以提取保證金可用余額中的現金、充抵保證金的證券，但提取后僅計算現金及信用證券賬戶內證券市值總和的維持擔保比例不得低于300%。
【所屬章節考點】第3章第5節—融資融券業務相關交易要素
14.根據《區域性股權市場自律管理與服務規范(試行)》，應當遵守證券行業自律管理的主體包括()
A.區域性股權市場運營機構
B.區域性股權市場運營機構從業人員
C.參與區域性股權市場的證券公司
D.參與區域性股權市場的證券公司從業人員
區域性股權市場運營機構、證券公司及其從業人員違反本規范，證券業協會將視情節輕重采取相關自律懲戒措施;存在違反法律、法規行為的，將移交中國證監會及其派出機構或其他有權機關依法查處。
【所屬章節考點】第3章第9節——證券公司參與區域性股權市場的自律管理要求
15.根據《證券投資顧問業務暫行規定》，證券公司、證券投資咨詢機構向客戶提供證券投資顧問服務，應當告知客戶的基本信息包括()。
A.證券投資顧問不得代客戶作出投資決策
B.證券投資顧問的姓名及其登記編碼
C.證券投資顧問服務的內容和方式
D.投資決策由客戶作出，投資風險與客戶共擔
證券公司、證券投資咨詢機構向客戶提供證券投資顧問服務，應當告知客戶下列基本信息：(1)公司名稱、地址、聯系方式、投訴電話、證券投資咨詢業務資格等。(2)證券投資顧問的姓名及其登記編碼。(3)證券投資顧問服務的內容和方式。(4)投資決策由客戶作出，投資風險由客戶承擔。(5)證券投資顧問不得代客戶作出投資決策。
【所屬章節考點】第3章第2節——證券投資顧問業務的有關規定
16.關于證券金融公司開展轉融通業務的證券來源的說法，正確的有()。
A.證券金融公司自有證券
B.證券金融公司通過證券交易所的業務平臺融入的證券
C.證券金融公司通過轉融通擔保證券賬戶持有的證券
D.證券金融公司直接使用證券公司客戶的證券
證券金融公司開展轉融通業務，可以使用下列資金和證券：
第一，自有資金和證券;
第二，通過證券交易所的業務平臺融入的資金和證券;
第三，通過證券金融公司的業務平臺融入的資金;
第四，依法籌集的其他資金和證券。
【所屬章節考點】第3章第5節——轉融通業務中資金和證券的來源及權益處理
17.證券投資顧問在為客戶提供證券投資顧問服務過程中，應當符合的要求包括( )。
A.規范參與媒體證券節目
B.相比客戶的利益要更加重視公司及關聯方的利益
C.提供適當的投資建議服務
D.提供投資建議應具有合理依據
B項錯誤，證券投資顧問不得為公司及其關聯方的利益損害客戶利益。
【所屬章節考點】第3章第2節——證券投資顧問執業行為準則
18.根據《證券公司代銷金融產品管理規定》，下列做法錯誤的有( )。
A.甲證券公司營業部員工張某向投資者宣傳某股票型基金穩賺不賠
B.乙證券公司營業部員工王某與客戶約定某基金虧損由王某承擔
C.丙證券公司營業部銷售基金贈送大米
D.丁證券公司營業部員工李某銷售戊基金公司的基金后，收取戊基金公司獎勵的購物卡
根據《證券公司代銷金融產品管理規定》，證券公司及其從事金融產品代銷業務的人員在代銷金融產品過程中不得有下列行為：
(1)采取夸大宣傳、虛假宣傳等方式誤導客戶購買金融產品。
(2)采取抽獎、回扣、贈送實物等方式誘導客戶購買金融產品。
(3)與客戶分享投資收益、分擔投資損失。
(4)使用除證券公司客戶交易結算資金專用存款賬戶外的其他賬戶，代委托人接收客戶購買金融產品的資金。
(5)證券公司從事代銷金融產品活動的人員不得接受委托人給予的財物或其他利益。
(6)其他可能損害客戶合法權益的行為。
【所屬章節考點】第3章第9節—代銷金融產品的禁止性規定
19.根據《證券期貨經營機構私募資產管理計劃運作管理規定》有關規定，下列證券公司的做法，錯誤的有( )。
A.甲證券公司通過其管理的分級資產管理計劃資產為該分級資產管理計劃劣后級投資者提供融資
B.乙證券公司通過其管理的分級資產管理計劃資產為該分級資產管理計劃劣后級投資者的控股股東提供融資
C.丁證券公司未事先取得投資者同意，將其管理的資產管理計劃資產投資于本公司控股股東發行的證券
D.丙證券公司未事先取得投資者同意，將其管理的資產管計劃資產投資于本公司發行的證券
證券公司將資產管理計劃資產投資于本機構、托管人及其控股股東、實際控制人或者其他關聯方發行的證券或者承銷期內承銷的證券，應當建立健全內部審批機制和評估機制，并應當遵循投資者利益優先原則，事先取得投資者的同意，事后告知投資者和托管人，并采取切實有效措施，防范利益沖突，保護投資者合法權益。除上述情形外，證券公司不得將其管理的資產管理計劃資產，直接或者通過投資其他資產管理計劃等間接形式，為本機構、托管人及前述機構的控股股東、實際控制人或者其他關聯方提供或者變相提供融資。
【所屬章節考點】第3章第7節—關聯交易
20.證券公司應當建立健全投資者回訪制度，為回訪提供充分的人力與物質保障，不得委托第三方實施回訪。()
A.正確
B.錯誤
證券公司可以委托第三方專業機構實施回訪，但法律責任仍由證券公司承擔。
【所屬章節考點】第3章第1節—證券經紀業務中的回訪管理
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