2024年6月1日、2日證券從業《證券法律法規》真題有可能會重復出現，證券從業資格考試出題點來自于考試教材和考試大綱，常見的出題點可能重復出題。考試題目考查范圍廣，綜合運用和靈活變通越來越強。一起來測試一下你的掌握情況吧！多做真題有利于我們更快提升綜合實力，考試時還有可能遇到原題哦！
17.合規負責人應當對證券公司內部規章制度、重大決策、新產品和新業務方案等進行合規審查，并出具書面合規審查意見。()
A.正確
B.錯誤
合規負責人應當對證券公司內部規章制度、重大決策、新產品和新業務方案等進行合規審查，并出具書面合規審查意見。
【所屬章節考點】第2章第1節—證券公司合規負責人的職責
18.證券經營機構向普通投資者銷售高風險產品或提供相關服務，且在營業網點向普通投資者進行告知、警示的，應當全過程錄音或者錄像。( )
A.正確
B.錯誤
證券經營機構向普通投資者銷售高風險產品或提供相關服務，且在營業網點向普通投資者進行告知、警示的，應當全過程錄音或者錄像。
【所屬章節考點】第2章第3節—經營機構需進行現場錄音或錄像留痕的要求
19.證券公司向普通投資者銷售產品前，應當告知的信息不包括()。
A.可能直接導致超過原始本金損失的事項
B.就產品收益提供的確定性判斷
C.限制銷售對象權利行使期限或者可解除合同期限等全部限制內容
D.可能直接導致本金虧損的事項
經營機構向普通投資者銷售產品或者提供服務前，應當告知下列信息：
1、可能直接導致本金虧損的事項;
2、可能直接導致超過原始本金損失的事項
3、因經營機構的業務或者財產狀況變化，可能導致本金或者原始本金虧損的事項
4、因經營機構的業務或者財產狀況變化，影響客戶判斷的重要事由
5、限制銷售對象權利行使期限或者可解除合同期限等全部限制內容
6、適當性匹配意見。
【所屬章節考點】第2章第3節——普通投資者享有特別保護的規定
20.下列關于分類監管制度對證券公司正向激勵作用的說法，錯誤的是()。
A.提升風險控制能力
B.培育核心競爭力
C.便于證券公司廣告宣傳
D.加強合規管理
證券公司分類監管制度是證券行業的一項基礎性制度，對促進證券公司加強合規管理、提升風險控制能力、培育核心競爭力，發揮了正向激勵作用。
【所屬章節考點】第2章第1節——證券公司分類監管
21.下列屬于證券公司全體工作人員應履行的合規管理職責的是()。
A.在業務開展過程中主動識別和防范業務合規風險
B.建立與合規負責人的直接溝通機制
C.組織制定公司規章制度，并監督其實施
D.評估合規管理有效性
證券公司全體工作人員應當對自身經營活動范圍內所有業務事項和執業行為的合規性負責,履行下列合規管理職責：
(1)主動了解、掌握和遵守相關法律、法規和準則;
(2)積極參加公司安排的合規培訓和合規宣導活動;
(3)根據公司要求，簽署并信守相關合規承諾;
(4)在執業過程中充分關注執業行為的合法合規性;
(5)在業務開展過程中主動識別和防范業務合規風險;
(6)發現違法違規行為或者合規風險隱患時，應當主動按照公司規定及時報告;
(7)出現合規風險事項時，積極配合公司調查，并接受公司問責，落實整改要求。
【所屬章節考點】第2章第1節——證券公司合規管理
22.證券公司無法以合理成本及時獲得充足資金，以償付到期債務、履行其他支付義務和滿足正常業務開展的資金需求的風險是()。
A.信用風險
B.操作風險
C.流動性風險
D.聲譽風險
流動性風險，是指證券公司無法以合理成本及時獲得充足資金，以償付到期債務、履行其他支付義務和滿足正常業務開展的資金需求的風險。
【所屬章節考點】第2章第2節——證券公司流動性風險的定義
23.證券公司防范敏感信息的不當流動和使用，可以在公開側業務之間或保密側業務之間采取的措施包括 ( )。
A.信息隔離
B.限制名單
C.觀察名單
D.跨墻
證券公司可以根據公司實際需要，在公開側業務之間或保密側業務之間采取信息隔離、跨墻、觀察名單、限制名單等措施，防范敏感信息的不當流動和使用。
【所屬章節考點】第2章第1節——證券公司信息隔離墻制度
24.根據《證券公司風險控制指標管理辦法》，下列關于證券公司應持續符合的風險控制指標標準的說法，正確的有()。
A.流動性覆蓋率不得低于100%
B.凈穩定資金率不得低于100%
C.風險覆蓋率不得低于80%
D.資本杠桿率不得低于8%
證券公司必須持續符合下列風險控制指標標準：
1.風險覆蓋率不得低于100% ;
2.資本杠桿率不得低于8%;
3.流動性覆蓋率不得低于100%;
4.凈穩定資金率不得低于100% 。
【所屬章節考點】第2章第2節——風險控制指標管理
25.根據《證券公司風險控制指標管理辦法》，凈資本指標不符合規定標準時，證券公司應當向()報告。
A.公司全體董事
B.中國證券業協會
C.中國證監會派出機構
D.公司全體股東
凈資本指標與上月相比發生20%以上不利變化或不符合規定標準時，證券公司應當在5個工作日內向公司全體董事報告，10個工作日內向公司全體股東報告。
【所屬章節考點】第2章第2節——風險控制指標的編制和披露
26.證券公司凈資本或者其他風險控制指標不符合規定標準的，中國證監會派出機構應當責令公司限期改正。整改期內，中國證監會及其派出機構應當區別情形，可以對證券公司采取的措施有()。
A.限制薪酬發放
B.限制分配紅利
C.停止批準新業務
D.限制轉讓財產或在財產上設定其他權利
整改期內，中國證監會及其派出機構應當區別情形，對證券公司采取下列措施：(1)停止批準新業務;(2)停止批準增設、收購營業性分支機構;(3)限制分配紅利;(4)限制轉讓財產或在財產上設定其他權利。
【所屬章節考點】第2章第2節—風險控制指標管理
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