(保薦制度)
2003年12月，中國(guó)證監(jiān)會(huì)推出了保薦制度。保薦制度包括以下內(nèi)容。
(1)保薦機(jī)構(gòu)和保薦代表人的注冊(cè)登記管理制度：《保薦辦法》提出“雙保”要求，既有保薦機(jī)構(gòu)保薦又有保薦代表人具體負(fù)責(zé)。
(2)保薦期限：盡職推薦階段和持續(xù)督導(dǎo)階段。
| 主板上市 |
持續(xù)督導(dǎo)期間 |
|
首次公開(kāi)發(fā)行股票 |
上市當(dāng)年剩余時(shí)間及其后兩個(gè)完整會(huì)計(jì)年度 |
|
發(fā)行新股、發(fā)行可轉(zhuǎn)換司 公債券 |
上市當(dāng)年剩余時(shí)間及其后一 個(gè)完整會(huì)計(jì)年度 |
備注：創(chuàng)業(yè)板上市，分別延長(zhǎng)一年。
【例題2·不定項(xiàng)選擇題】
保薦期間分為( )。
A．持續(xù)推薦階段
B．盡職調(diào)查階段
C．持續(xù)督導(dǎo)階段
D．盡職推薦階段
【答案】CD
【解析】《保薦辦法》規(guī)定，保薦期間分為兩個(gè)階段：盡職推薦階段和持續(xù)督導(dǎo)階段。
【例題3·單選題】
上市公司發(fā)行新股的，持續(xù)督導(dǎo)的期間為( )。
A．證券上市當(dāng)年剩余時(shí)間
B．證券上市后一個(gè)完整會(huì)計(jì)年度
C．證券上市當(dāng)年剩余時(shí)問(wèn)及其后—個(gè)完整會(huì)計(jì)年度
D．證券上市當(dāng)年剩余時(shí)間及其后兩個(gè)完整會(huì)計(jì)年度
【答案】C
【例題4·判斷題】(A表示對(duì)，B表示錯(cuò))
首次公開(kāi)發(fā)行股票的持續(xù)督導(dǎo)的期間為股票上市當(dāng)年剩余時(shí)間及其后兩個(gè)完整會(huì)計(jì)年度，自股票上市之日起計(jì)算。( )
【答案】A(對(duì))
(3)保薦責(zé)任：對(duì)發(fā)行人進(jìn)行輔導(dǎo)和盡職調(diào)查；對(duì)發(fā)行人的信息披露質(zhì)量、發(fā)行人的獨(dú)立性和持續(xù)經(jīng)營(yíng)能力等作出必要的承諾。
(4)監(jiān)管措施：中國(guó)證監(jiān)會(huì)建立保薦信用監(jiān)管系統(tǒng)，對(duì)保薦機(jī)構(gòu)和保薦代表人進(jìn)行持續(xù)報(bào)考的注冊(cè)登記管理。
對(duì)象：保薦機(jī)構(gòu)、保薦代表人、保薦業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人和內(nèi)核負(fù)責(zé)人。
①保薦機(jī)構(gòu)、保薦業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人或者內(nèi)核負(fù)責(zé)人在一個(gè)自然年度內(nèi)被采取的監(jiān)管措施累計(jì)5次以上，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可暫停保薦機(jī)構(gòu)的保薦資格3個(gè)月，責(zé)令其更換保薦業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人、內(nèi)核負(fù)責(zé)人。
②保薦代表人在兩個(gè)自然年度內(nèi)被采取的監(jiān)管措施累計(jì)兩次以上，證監(jiān)會(huì)可在6個(gè)月內(nèi)不受理相關(guān)保薦代表人具體負(fù)責(zé)的推薦。保薦業(yè)務(wù)人和內(nèi)核負(fù)責(zé)人應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任，對(duì)已受理的該保薦代表人推薦的項(xiàng)目，應(yīng)當(dāng)撤回；情節(jié)嚴(yán)重的，限期整改直至撤銷(xiāo)保薦機(jī)構(gòu)資格。
要點(diǎn)四
(中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)投資銀行業(yè)務(wù)的檢查)
1．非現(xiàn)場(chǎng)檢查
通過(guò)手工或計(jì)算機(jī)系統(tǒng)對(duì)證券公司上報(bào)的年度報(bào)告等進(jìn)行定期和不定期的統(tǒng)計(jì)分析(證券公司的年度‘報(bào)告(報(bào)送中國(guó)證監(jiān)會(huì)、滬深交易所、中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)、中國(guó)證券登記結(jié)算公司、中國(guó)證券協(xié)會(huì))；董事會(huì)報(bào)告；財(cái)務(wù)報(bào)表附注(代發(fā)證券和證券發(fā)行收入)和與承銷(xiāo)業(yè)務(wù)有關(guān)的自查內(nèi)容)。
2．現(xiàn)場(chǎng)檢查
證券承銷(xiāo)業(yè)務(wù)的合規(guī)性、正常性和安全性是檢查的重要內(nèi)容，主要包括機(jī)構(gòu)、制度與人員的檢查和業(yè)務(wù)的檢查(定期或不定期)。
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