要點(diǎn)一(監(jiān)管)主體：中國(guó)證監(jiān)會(huì)。
監(jiān)管形式：定期或不定期，現(xiàn)場(chǎng)和非現(xiàn)場(chǎng)。
要點(diǎn)二(核準(zhǔn)制)核準(zhǔn)制是指證券的發(fā)行人不僅要公開(kāi)披露與發(fā)行證券有關(guān)的信息、符合《公司法》和《證券法》中規(guī)定的條件，還要求發(fā)行人將發(fā)行申請(qǐng)報(bào)請(qǐng)證券監(jiān)管部門(mén)決定的審核制度。推行核準(zhǔn)制的重要基礎(chǔ)是中介機(jī)構(gòu)盡職盡責(zé)(證券專營(yíng)機(jī)構(gòu)、律師事務(wù)所和會(huì)計(jì)師事務(wù)所等)。
與行政審批制相比，其特點(diǎn)有：增強(qiáng)了保薦人的責(zé)任(培育、選擇和推薦企業(yè))；企業(yè)按需要決定股票發(fā)行規(guī)模；發(fā)審委的獨(dú)立審核(發(fā)行審核逐步轉(zhuǎn)向強(qiáng)制性信息披露和合規(guī)性審核)；股票發(fā)行價(jià)格詢價(jià)機(jī)制，真正反映股票內(nèi)在價(jià)值和投資風(fēng)險(xiǎn)。
【例題1·判斷題】(A表示對(duì)，B表示錯(cuò))
行政審批制與核準(zhǔn)制相比，在選擇和推薦企業(yè)方面，由保薦人培育、選擇和推薦企業(yè)，增強(qiáng)了保薦人的責(zé)任。( )
【答案】B(錯(cuò))
【解析】核準(zhǔn)制與行政審批制相比，其特點(diǎn)有：增強(qiáng)了保薦人的責(zé)任(培育、選擇和推薦企業(yè))；企業(yè)按需要決定股票發(fā)行規(guī)模；發(fā)審委的獨(dú)立審核(發(fā)行審核逐步轉(zhuǎn)向強(qiáng)制性信息披露和合規(guī)性審核)；股票發(fā)行價(jià)格詢價(jià)機(jī)制，真正反映股票內(nèi)在價(jià)值和投資風(fēng)險(xiǎn)。
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