第一章 證券經(jīng)營機構(gòu)的投資銀行業(yè)務(wù)
全套解析：2014年證券從業(yè)《發(fā)行與承銷》考試要點解析匯總 
考點結(jié)構(gòu)
考綱分析
熟悉投資銀行業(yè)的含義。
了解國外投資銀行業(yè)的歷史發(fā)展。
掌握我國投資銀行業(yè)務(wù)發(fā)展過程中發(fā)行監(jiān)管制度的演變、股票發(fā)行方式的變化、股票發(fā)行定價的演變以及債券管理制度的發(fā)展。
了解證券公司的業(yè)務(wù)資格條件。
掌握保薦機構(gòu)和保薦代表人的資格條件。
了解國債的承銷業(yè)務(wù)資格、申報材料。掌握投資銀行業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的總體要求。
熟悉承銷業(yè)務(wù)的風險控制。
了解股票承銷業(yè)務(wù)中的不當行為以及對不當行為的處罰措施。
了解投資銀行業(yè)務(wù)的監(jiān)管。熟悉核準制的特點。
掌握證券發(fā)行上市保薦制度的內(nèi)容，以及中國證監(jiān)會對保薦機構(gòu)和保薦代表人的監(jiān)管。了解中國證監(jiān)會對投資銀行的非現(xiàn)場檢查和現(xiàn)場檢查的監(jiān)管要求。
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