(證監會對保薦機構和保薦代表人的管理：注冊登記管理)
相應注冊登記事項若變動，應當自變動之日起5個工作日內向證監會作書面報告；保薦機構于每年4月份向證監會報送年度執業報告。
【例題4·判斷題】(A表示對，B表示錯)
保薦機構應當于每年的4月份向中國證監會報送
年度執業報告。( )
【答案】A(對)
要點六
(國債承銷業務的資格條件和資格申請)
我國國債主要分為記賬式國債和憑證式國債兩種類型。記賬式國債在證券交易所債券市場和全國銀行間債券市場發行并交易。憑證式國債通過商業銀行和郵政儲蓄銀行的網點，面向公眾投資者發行。
《國債承銷團成員資格審批辦法》規定，國債承銷團按國債品種組建，包括憑證式國債承銷團、記賬式國債承銷團和其他國債承銷團。
【例題5·不定項選擇題】
( )可以申請成為憑證式國債承銷團成員。
A．中國境內商業銀行等存款類金融機構
B．中國郵政儲蓄銀行
C．保險公司
D．信托投資公司
【答案】AB
【解析】憑證式國債通過商業銀行和郵政儲蓄銀行的網點，面向公眾投資者發行。
【例題6·單選題】
憑證式國債承銷團成員原則上不超過( )家。
A．20
B．30
C．40
D．60
【答案】C
1．承銷業務的資格(要點)(1)基本條件
近3年內沒有重大違法記錄，財務穩健，資本充足率、償付能力或凈資本狀況等指標達標。
(2)額外條件
申請憑證式國債承銷團成員資格的申請人除基本條件外，還須具備以下條件：注冊資本不低于人民幣3億元或總資產在人民幣l00億元以上的存款類金融機構；營業網點在40個以上。
申請記賬式國債承銷團乙類成員資格的申請人除基本條件外，還須具備以下條件：注冊資本不低于人民幣3億元或總資產在人民幣l00億元以上的存款類金融機構，
或注冊資本不低于人民幣8億元的非存款類金融機構。一申請記賬式國債承銷團甲類成員資格的申請人除應具備乙類成員資格條件外，其上一年度記賬式國債業務還應位于前25名以內。
【例題7·單選題】
申請記賬式國債承銷團甲類成員資格的申請人除應當具備乙類成員資格條件外，上一年度記賬式國債業務應當位于前( )名以內。
A．3
B．5
C．15
D．25
【答案】D
【解析】本題是對國債承銷業務資格的考察。申請
記賬式國債承銷團甲類成員資格的申請人除應當具備乙類成員資格條件外，上一年度記賬式國債業務應當位于前25名以內。
2．申請與審批
(1)記賬式國債承銷成員的資格審批由財政部會同中國人民銀行和中國證監會實施，并征求中國銀監。會和中國保監會的意見。
(2)憑證式國債承銷團成員的資格審批由財政部會同中國人民銀行實施，并征求中國銀監會的意見。申請人申請憑證式國債承銷團成員資格的，其申請材料應當分別提交財政部和中國人民銀行；申請人申請記賬式國債承銷團成員資格的，其申請材料應當提交財政部。
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