要點一
(股票上市的條件一必要條件)
1．股票經(jīng)證監(jiān)會核準已公開發(fā)行。
2．公司股本總額不少于人民幣5000萬元(上市審核由證券交易所上市審核委員會審核)。
3．公開發(fā)行的股份達到公司股份總數(shù)的25％以上；公司股本總額超過人民幣4億元的，公開發(fā)行股份的比例為10％以上。
4．最近3年無重大違法行為，財務(wù)會計報告無虛假記載。
5．交易所要求的其他條件。
要點二(股票鎖定的一般規(guī)定——股票轉(zhuǎn)讓的限制)
1．公開發(fā)行股票前已發(fā)行的股份，自公司股票在證券交易所上市交易之日起1年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。
發(fā)行人向證券交易所申請其首次公開發(fā)行股票時，控股股東和實際控制人應(yīng)當承諾：自發(fā)行人股票上市之日起的36個月內(nèi)不轉(zhuǎn)讓或委托他人管理其直接和間接持有的發(fā)行人首次公開發(fā)行股票前已發(fā)行股票，也不由發(fā)行人回購該部分股票。(上交所規(guī)定的可豁免的情況：轉(zhuǎn)讓雙方存在控制關(guān)系，或均受同一實際控制人控制的，一年之后申請可豁免。)
2．董事、監(jiān)事、高級管理人員所持本公司股份：
(1)自公司股票上市交易之日起l年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓；
(2)承諾期內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓；
(3)離職后6個月內(nèi)，不得轉(zhuǎn)讓；
(4)在任職期間每年轉(zhuǎn)讓的股份不得超過其所持有本公司股份總數(shù)的25％(因司法強制、繼承、遺贈、依法分割財產(chǎn)等除外)，不超過l000股的可一次轉(zhuǎn)讓。
3．《深證所創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運作指引》規(guī)定(四點)。
(1)上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員在委托上市公司申報個人信息后，中國結(jié)算深圳分公司根據(jù)其申報數(shù)據(jù)資料，對其身份證件號碼項下開立的證券賬戶中已登記的本公司股份予以鎖定。
(2)上市已滿一年公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員證券賬戶內(nèi)通過二級市場購買、可轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)股、行權(quán)、協(xié)議受讓等方式年內(nèi)新增的本公司無限售條件股份，按75％自動鎖定；新增有限售條件的股份，計入次年可轉(zhuǎn)讓股份的計算基數(shù)。
(3)上市未滿一年公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員證券賬戶內(nèi)新增的本公司股份，按l00％自動鎖定。
(4)每年的第一個交易日，中國結(jié)算深圳分公司以上市公司董事、監(jiān)事和高級管理人員在上年最后一個交易日登記在其名下的在本所上市的本公司股份為基數(shù)，按25％計算其本年度可轉(zhuǎn)讓股份法定額度；同時，對該人員所持的在本年度可轉(zhuǎn)讓股份額度內(nèi)的無限售條件的流通股進行解鎖。
要點三
(股票的上市保薦和持續(xù)督導)
1．需要保薦的情況：發(fā)行人(上市公司)申請其首次公開發(fā)行的股票、上市后發(fā)行的新股和可轉(zhuǎn)換公司債券上市，以及公司股票被暫停上市后申請恢復上市的。
2．首先簽訂保薦協(xié)議。
3．督導期限。
4．保薦代表人：保薦機構(gòu)應(yīng)當在簽訂保薦協(xié)議時指定兩名保薦代表人具體負責保薦工作，并作為保薦機構(gòu)與交易所之間的指定聯(lián)絡(luò)人。
5．需要遞交文件：應(yīng)當向交易所提交上市保薦書、保薦協(xié)議、保薦機構(gòu)和相關(guān)保薦代表人已經(jīng)中國證監(jiān)會注冊登記并列入保薦機構(gòu)和保薦代表人名單的證明文件、保薦機構(gòu)向保薦代表人出具的由保薦機構(gòu)法定代表人簽名的授權(quán)書，以及與上市保薦工作有關(guān)的其他文件。
6．上市保薦書內(nèi)容：發(fā)行股票、可轉(zhuǎn)換公司債券的公司概況；申請上市的股票、可轉(zhuǎn)換公司債券的發(fā)行情況；保薦機構(gòu)是否存在可能影響其公正履行保薦職責的情形的說明；保薦機構(gòu)按照有關(guān)規(guī)定應(yīng)當承諾的事項；對公司持續(xù)督導工作的安排：保薦機構(gòu)和相關(guān)保薦代表人的聯(lián)系地址、電話和其他通信方式；保薦機構(gòu)認為應(yīng)當說明的其他事項；證券交易所要求的其他內(nèi)容。
7．督導內(nèi)容：保薦機構(gòu)應(yīng)當督導發(fā)行人按照上市規(guī)則的規(guī)定履行信息披露及其他相關(guān)義務(wù)，督導發(fā)行人及其董事、監(jiān)事和高級管理人員遵守上市規(guī)則并履行向交易所作出的承諾，審閱發(fā)行人信息披露文件和向交易所提交的其他文件，并保證向交易所提交的與保薦工作相關(guān)的文件的真實、準確、完整。
8．總結(jié)報告的遞交：保薦機構(gòu)應(yīng)當自持續(xù)督導工作結(jié)束后l0個交易日內(nèi)向交易所報送報告總結(jié)報告書。
要點四
(股票上市申請和上市協(xié)議)
證監(jiān)會核準發(fā)行的股票發(fā)行結(jié)束后，發(fā)行人方可向證券交易所申請其股票上市一編制上市公告書一證交所在收到后7個交易日內(nèi)，作出是否同意上市的決定并通知發(fā)行人(特殊情況可以暫緩)。
發(fā)行人應(yīng)當于其股票上市前5個交易日內(nèi)，在指定網(wǎng)站上披露以下文件：
(1)上市公告書；
(2)公司章程；
(3)上市保薦書；
(4)法律意見書；
(5)證券交易所要求的其他文件(如創(chuàng)業(yè)板：股東大會決議)。發(fā)行人在股票首次上市前應(yīng)與證交所簽訂股票上市協(xié)議。
要點五
(剩余證券的處理)
包銷形式下，由全體承銷商自行購入剩余證券。在證券上市后，承銷商可通過交易所的交易系統(tǒng)逐步賣出自行購入的剩余證券。
要點六
(中小企業(yè)板塊上市公司的保薦)
中小企業(yè)板塊是在深圳證券交易所主板市場中設(shè)立的一個運行獨立、監(jiān)察獨立、代碼獨立、指數(shù)獨立的板塊，集中安排符合主板發(fā)行上市條件的企業(yè)中規(guī)模較小的企業(yè)上市。其適用的基本制度規(guī)范與現(xiàn)有市場完全相同，發(fā)行上市標準也與現(xiàn)有主板市場完全相同。
根據(jù)《關(guān)于中小企業(yè)板上市公司實行公開致歉并試行彈性保薦制度的通知》，中小企業(yè)板上市公司試行彈性保薦制度。如果上市公司及相關(guān)當事人發(fā)生以下事項：上市公司或其實際控制人、董事、監(jiān)事、高級管理人員受到證監(jiān)會公開批評或者交易所公開譴責的，或最近兩年經(jīng)深圳證券交易所考評信息披露不合格的，或深圳證券交易所認定的其他情形，深圳證券交易所除要求保薦代表人(如有)參加致歉活動外，鼓勵上市公司及時重新聘請保薦機構(gòu)進行持續(xù)督導，持續(xù)督導時間直至相關(guān)違規(guī)行為已經(jīng)得到糾正、重大風險已經(jīng)消除，且不少于相關(guān)情形發(fā)生當年剩余時間及其后一個完整的會計年度：若上市公司出現(xiàn)上述情形時仍處于持續(xù)督導期，但持續(xù)督導剩余時間少于前款所要求時間的，深圳證券交易所鼓勵上市公司順延現(xiàn)有持續(xù)督導期。
另外，上市公司實際控制人發(fā)生變化的，深圳證券交易所也鼓勵上市公司重新聘請保薦機構(gòu)進行持續(xù)督導，持續(xù)督導的期間為實際控制人發(fā)生變更當年剩余時間及其后一個完整的會計年度。
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