第五章 首次公開發行股票的操作
考點結構
要點解析
了解新股發行體制改革的總體原則、基本內容和預期目標。
了解新股發行的主要措施。
掌握主承銷商自主推薦機構投資者以及個人投資者的機制安排。
掌握股票的估值方法。了解投資價值分析報告的基本要求。
掌握首次公開發行股票的詢價與定價的制度。掌握股票發行的基本原則，掌握戰略投資者配售的概念與操作，掌握超額配售選擇權的概念及其實施、行使和披露。了解回撥機制和中止發行機制。
了解網下電子化發行的一般規定。
掌握網上網下回撥的機制安排。
掌握中止發行及重新啟動發行的機制安排。
熟悉首次公開發行的具體操作，包括推介、詢價、定價、申購、發售、驗資、承銷總結等。掌握承銷的有關規定。
掌握股票上市的條件。
掌握股票鎖定的一般規定。
掌握董事、監事和高級管理人員所持股票的特別規定。
掌握股票上市保薦和持續督導的一般規定。熟悉上市保薦書的內容。
熟悉股票上市申請和上市協議。了解剩余證券的處理方法。
熟悉中小企業板塊發行及上市流程。
熟悉中小企業板塊上市公司的保薦和持續督導的內容。
熟悉創業板推薦工作指引的有關規定。
掌握創業板發行、上市、督導等操作上的特殊規定。
熟悉創業板發行及上市保薦書的內容。了解創業板上市成長性意見的內容。
掌握關于創業板上市公司董事、監事和高級管理人員買賣本公司股票的規定。
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