(可轉(zhuǎn)換公司債券的上市)
1．上市保薦
證券交易所實行可轉(zhuǎn)換公司債券上市保薦制度。保薦人應(yīng)符合資格，應(yīng)與發(fā)行人簽訂保薦協(xié)議且持續(xù)督導(dǎo)。
2．上市條件
(1)可轉(zhuǎn)換公司債券的期限為1年以上。
(2)可轉(zhuǎn)換公司債券實際發(fā)行額不少于人民幣5000萬元。
(3)申請上市時仍符合法定的可轉(zhuǎn)換公司債券發(fā)行條件。
【例題1·不定項選擇題】
關(guān)于可轉(zhuǎn)換公司債券的期限，下列說法錯誤的是( )。
A．募集說明書公告的權(quán)證存續(xù)期限不得調(diào)整
B．認股權(quán)證的存續(xù)期間不超過公司債券的期限，自發(fā)行結(jié)束之日起不少于12個月
C．可轉(zhuǎn)換公司債券的最短期限為3年，最長期限為5年
D．分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券的期限最短為1年，無最長期限限制
【答案】BCD．上市申請同新股上市，少一條(7)股權(quán)變化情況。
4．停牌與復(fù)牌及轉(zhuǎn)股的暫停與恢復(fù)上市公司涉及事項：
(1)交易日披露涉及調(diào)整或修正轉(zhuǎn)股價格的信息：
(2)行使可轉(zhuǎn)換公司債券贖回、回售權(quán)；
(3)公司實施利潤分配或資本公積金轉(zhuǎn)增股本方案；
(4)作出發(fā)行新公司債券的決定；
(5)減資、合并、分立、解散、申請破產(chǎn)及其他涉及上市公司主體變更事項：
(6)財務(wù)或信用狀況發(fā)生重大變化可能影響如期
償還公司債券本息；
(7)提供擔(dān)保的，擔(dān)保人或擔(dān)保物發(fā)生重大變化；
(8)國家法律、法規(guī)和證監(jiān)會，證交所規(guī)定的其他可能影響上市公司償債能力的事項；
(9)中國證監(jiān)會和證交所認為應(yīng)當停牌或暫停轉(zhuǎn)股的其他事項。。
5．停止交易(證交所)
(1)可轉(zhuǎn)換公司債券流通面值少于3000萬元時，在上市公司發(fā)布相關(guān)公告3個交易日后停止其可轉(zhuǎn)換公司債券的交易。
(2)自轉(zhuǎn)換期結(jié)束之前的第l0個交易日起停止交易。
【例題2·單選題】
可轉(zhuǎn)換公司債券自轉(zhuǎn)換期結(jié)束之前的( )停止交易。
A．第2個交易日起
B．第3個交易日起
C．第5個交易日起
D．第l0個交易曰起
【答案】D
(3)債券在贖回期間停止交易。
6．暫停上市
(1)公司重大違法行為。
(2)公司情況發(fā)生重大變化不符合可轉(zhuǎn)換公司債券上市條件。
(3)發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券所募集的資金不按照核準的用途使用。
(4)未按照可轉(zhuǎn)換公司債券募集辦法履行義務(wù)。
(5)公司最近兩年連續(xù)虧損。
(6)證交所認為應(yīng)暫停的其他情形。
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