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2014年證券從業《發行與承銷》考試要點解析:第八章

來源:233網校 2014年1月29日
  要點二
  (可轉換公司債券的上市)
  1.上市保薦
  證券交易所實行可轉換公司債券上市保薦制度。保薦人應符合資格,應與發行人簽訂保薦協議且持續督導。
  2.上市條件
  (1)可轉換公司債券的期限為1年以上。
  (2)可轉換公司債券實際發行額不少于人民幣5000萬元。
  (3)申請上市時仍符合法定的可轉換公司債券發行條件。
  【例題1·不定項選擇題】
  關于可轉換公司債券的期限,下列說法錯誤的是( )。
  A.募集說明書公告的權證存續期限不得調整
  B.認股權證的存續期間不超過公司債券的期限,自發行結束之日起不少于12個月
  C.可轉換公司債券的最短期限為3年,最長期限為5年
  D.分離交易的可轉換公司債券的期限最短為1年,無最長期限限制
  【答案】BCD.上市申請同新股上市,少一條(7)股權變化情況。
  4.停牌與復牌及轉股的暫停與恢復上市公司涉及事項:
  (1)交易日披露涉及調整或修正轉股價格的信息:
  (2)行使可轉換公司債券贖回、回售權;
  (3)公司實施利潤分配或資本公積金轉增股本方案;
  (4)作出發行新公司債券的決定;
  (5)減資、合并、分立、解散、申請破產及其他涉及上市公司主體變更事項:
  (6)財務或信用狀況發生重大變化可能影響如期
  償還公司債券本息;
  (7)提供擔保的,擔保人或擔保物發生重大變化;
  (8)國家法律、法規和證監會,證交所規定的其他可能影響上市公司償債能力的事項;
  (9)中國證監會和證交所認為應當停牌或暫停轉股的其他事項。。
  5.停止交易(證交所)
  (1)可轉換公司債券流通面值少于3000萬元時,在上市公司發布相關公告3個交易日后停止其可轉換公司債券的交易。
  (2)自轉換期結束之前的第l0個交易日起停止交易。
  【例題2·單選題】
  可轉換公司債券自轉換期結束之前的( )停止交易。
  A.第2個交易日起
  B.第3個交易日起
  C.第5個交易日起
  D.第l0個交易曰起
  【答案】D
  (3)債券在贖回期間停止交易。
  6.暫停上市
  (1)公司重大違法行為。
  (2)公司情況發生重大變化不符合可轉換公司債券上市條件。
  (3)發行可轉換公司債券所募集的資金不按照核準的用途使用。
  (4)未按照可轉換公司債券募集辦法履行義務。
  (5)公司最近兩年連續虧損。
  (6)證交所認為應暫停的其他情形。

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