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2008年證券從業(yè)資格考試發(fā)行與承銷11月預(yù)測試題(1)

來源:233網(wǎng)校 2008年10月23日
導(dǎo)讀:
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161、申請增資發(fā)發(fā)行的境內(nèi)上市外資股凈資產(chǎn)總值不低于1.5億元。 (  )

162、上司公司輔導(dǎo)期滿后三年內(nèi),擬發(fā)行公司可以由主承銷商提出股票發(fā)行上市申請。 (  )

163、一般發(fā)行新股只需聘請企業(yè)的法律顧問。(  )
164、直接融資和間接融資的數(shù)量比例關(guān)系是運(yùn)用最多、最廣泛的融資結(jié)構(gòu)表現(xiàn)形式。 (  )

165、市公司申請發(fā)行新股,最近2年及1期財務(wù)報表未被注冊會計師出具保留意見、否定意見或無法表示意見的審計報告。(  )
166、助銷是指承銷商向社會推銷債券,到了銷售截至日期,未售出的余額由承銷商負(fù)責(zé)認(rèn)購。 (  )

167、新股發(fā)行人報送的申請文件應(yīng)只要求在指定報刊或網(wǎng)站披露的文件。 (  )

168、有權(quán)代表國家投資的機(jī)構(gòu)或部門直接設(shè)立的國有企業(yè)以其部分資產(chǎn)(連同部分負(fù)債)改建為股份公司的,如進(jìn)入股份公司的凈資產(chǎn)(指評估前凈資產(chǎn))累計高于原企業(yè)所有凈資產(chǎn)的40%,或主營生產(chǎn)部分的全部或大部分資產(chǎn)進(jìn)入股份制企業(yè),其凈資產(chǎn)折成的股份界定為國家股。 (  )
169、關(guān)聯(lián)交易的價格原則上應(yīng)不低于市場平均價。 (  )
170、債券有擔(dān)保人擔(dān)保,其擔(dān)保條件符合法律、法規(guī)規(guī)定;資信為級且債券發(fā)行時主管機(jī)關(guān)同意豁免擔(dān)保的債券除外。(  )
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