61、（ ）是股票發行人就其發行的股票的承銷事宜與股票承銷商簽訂的具有法律效率的文件。
A．合同書
B．保證書
C．責任書
D．承銷協議
62、以募滿發行額為止的中標商各個價位上的中標收益率作為中標商各個中標收益率，每個中標商的加權平均收益率是不同，這種發行方式稱為（ ）。
A．格為標的的美國式招標
B．以繳款期為標的的荷蘭式招標
C．以收益率為標的的荷蘭式招標
D．以收益率為標的的美國式招標
63、滬市上網發行資金申購的時間一般為（ ）個交易日，根據發行人和主承銷商的申請，滬市上網發行資金申購的時間可以縮短1個交易日。
A．1
B．2
C．3
D．4
64、我國金融債的發行始于（ ）。
A．1985年
B．1982年
C．1983年
D．1994年
65、發行人發行可轉換公司債券當年出現虧損的，中國證監會自作出公開批評之日起（ ）年內，不再受理該發行人公開發行證券的申請。
A．1
B．2
C．3
D．4
66、首次公募股票時，主承銷商須在刊登招股說明書摘要的當日上午（ ）之前，將招股說明書正文公布在制定網站上。
A．8:00
B．9:00
C．9:30
D．10:00
67、發行與上市輔導是具有（ ）資格的證券公司擔任輔導機構。
A．主承銷商
B．一般承銷商
C．副主承銷商
D．承銷商
68、（ ）為國家股股東。
A．SS
B．SLS
C．SAS
D．SLSS
69、上市公司應當自收到中國證監會核準發行通知之日起（ ）內發出獲準發行新股的公告。
A．2個工作日
B．3個工作日
C．5個工作
D．6個工作日
70、外國投資者對上市公司進行戰略投資沒有的條件有（ ）。
A．投資必須完全投入，不得分期進行
B．涉及上市公司國有股股東的，應符合國有資產管理的相關規定
C．法律規定對外商投資有規定的應符合相關法規
D．以協議轉讓、上市公司定向發行新股方式以及國家法律法規規定的其他方式
2008年證券從業資格考試發行與承銷11月預測試題(1)
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