一、單項(xiàng)選擇題(本大題共70小題，每小題0.5分，共35分。以下各小題所給出的4個(gè)選項(xiàng)中，只有一項(xiàng)最符合題目要求。)
1、上市公司公開(kāi)發(fā)行新股是指（　　）。
A．上市公司向不特定對(duì)象發(fā)行新股
B．上市公司向特定對(duì)象發(fā)行新股
C．向原股東配售股份
D．向不特定對(duì)象公開(kāi)募集股份
2、（　　）方式是指在規(guī)定期限內(nèi)無(wú)限量發(fā)售專項(xiàng)定期定額存單，根據(jù)存單發(fā)售數(shù)量、批準(zhǔn)發(fā)行股票數(shù)量及每張中簽存單可認(rèn)購(gòu)股份數(shù)量的多少確定中簽率，通過(guò)公開(kāi)搖號(hào)抽簽方式?jīng)Q定中簽者，中簽者按規(guī)定的要求辦理繳款手續(xù)的新股發(fā)行方式。
A．全額預(yù)繳款、比例配售、余款即退
B．全額預(yù)繳款、比例配售、余款轉(zhuǎn)存
C．與儲(chǔ)蓄存款掛鉤
D．上網(wǎng)競(jìng)價(jià)方式
3、關(guān)于發(fā)行費(fèi)用，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（　　）。
A．發(fā)行人支付給中介機(jī)構(gòu)的費(fèi)用包括申報(bào)會(huì)計(jì)師費(fèi)用、律師費(fèi)用、評(píng)估費(fèi)用、承銷費(fèi)用、保薦費(fèi)用以及上網(wǎng)發(fā)行費(fèi)用等
B．為本次發(fā)行而進(jìn)行的財(cái)務(wù)咨詢，應(yīng)由主承銷商承擔(dān)
C．在發(fā)行費(fèi)用中應(yīng)包括“財(cái)務(wù)顧問(wèn)費(fèi)”
D．發(fā)行費(fèi)用中不應(yīng)包括“其他費(fèi)用”項(xiàng)目
4、資產(chǎn)評(píng)估中運(yùn)用清算價(jià)格法評(píng)估資產(chǎn)價(jià)值時(shí)，應(yīng)當(dāng)根據(jù)資產(chǎn)清算時(shí)其資產(chǎn)的（　　）評(píng)定價(jià)值。
A．凈資產(chǎn)值
B．賬面原值
C．賬面凈值
D．可變現(xiàn)價(jià)值
5、國(guó)有企業(yè)改組為股份有限公司時(shí)，若進(jìn)入股份公司的凈資產(chǎn)為（　　）則折成的股份界定為國(guó)有法人股。
A．60%
B．51%
C．50%
D．40%
6、以募滿發(fā)行額為止所有投標(biāo)商的最低中標(biāo)價(jià)格為最后中標(biāo)價(jià)格，全體投標(biāo)商的中標(biāo)價(jià)格是單一的，這種方式為（　　）。
A．荷蘭式
B．美國(guó)式
C．既是美國(guó)式又是荷蘭式
D．都不是
7、證券專營(yíng)機(jī)構(gòu)、（　　）和信托投資公司可以在證券交易所債券市場(chǎng)上，直接承銷記賬式國(guó)債。
A．保險(xiǎn)公司
B．農(nóng)村信用社聯(lián)社
C．商業(yè)銀行
D．中國(guó)人民銀行
8、根據(jù)我國(guó)《公司法》第一百五十二條規(guī)定，股份有限公司股本總額超過(guò)人民幣4億元的，若擬申請(qǐng)其股票在證券交易所上市交易，其向社會(huì)公開(kāi)發(fā)行股份的比例為（　　）。
A．10%以上
B．15%以上
C．20%以上
D．25%以上
9、輔導(dǎo)對(duì)象聘請(qǐng)的輔導(dǎo)結(jié)構(gòu)應(yīng)是（　　）。
A．咨詢公司
B．具有保薦資格的證券機(jī)構(gòu)以及其他經(jīng)有關(guān)部門認(rèn)定的機(jī)構(gòu)
C．證券公司
D．培訓(xùn)公司
10、（　　）不屬于并購(gòu)方應(yīng)在對(duì)外公布并購(gòu)方案之前或者報(bào)所在國(guó)主管機(jī)構(gòu)的同時(shí)，向商務(wù)部和國(guó)家工商行政管理總局報(bào)送并購(gòu)方案的情形（　　）。
A．境外并購(gòu)一方當(dāng)事人在我國(guó)境內(nèi)擁有資產(chǎn)30億元人民幣以上
B．境外并購(gòu)一方當(dāng)事人當(dāng)年在中國(guó)市場(chǎng)上的營(yíng)業(yè)額在15億元人民幣以上
C．境外并購(gòu)一方當(dāng)事人及與其有關(guān)聯(lián)關(guān)系的企業(yè)在中國(guó)市場(chǎng)占有率已經(jīng)達(dá)到25%
D．由于境外并購(gòu)，境外并購(gòu)一方當(dāng)事人及與其有關(guān)聯(lián)關(guān)系的企業(yè)在中國(guó)的市場(chǎng)占有率達(dá)到25%