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2008年證券從業發行與承銷全真模擬試題(一)

來源:233網校 2008年8月21日
導讀:
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111、發審委委員由(  )等推薦,由中國證監會聘任。
A.有關行政機關
B.行業自律組織
C.研究機構
D.科研院所
112、根據《證券發行與承銷管理辦法》,首次公開發行股票可以根據實際情況采取以下(  )配售方式。
A.向參與網下配售的詢價對象配售
B.向戰略投資者配售
C.向社會公眾配售
D.向參與網上發行的投資者配售
E.按比例配送
113、輔導工作結束后,輔導對象如發生(  )情況之一的,應重新進行輔導。
A.輔導工作結束至保薦人推薦期間發生控股股東變更
B.輔導工作結束至保薦人推薦期間發生主營業務變更
C.輔導工作結束至保薦人推薦期間發生2/3以上董事、監事、高級管理人員變更
D.輔導工作結束后3年內未有保薦人向中國證監會推薦首次公開發行股票的
114、發行費用是指發行人在股票發行申請和實際發行過程中發生的費用,該費用可在股票溢價發行收入中扣除,主要包括(  )。
A.承銷費用
B.注冊會計師費用
C.資產評估費用
D.上網費用
115、不得購買儲蓄國債的機構投資者有(  )。
A.企事業單位
B.社會團體
C.行政機關
D.公益組織
E.以上都不可以
116、反收購管理層防衛策略有(  )。
A.積極向其股東宣傳反收購的思想
B.毒丸策略
C.銀降落傘
D.金降落傘
E.人民毒丸計劃
117、保薦人的持續督導主要包括(  )。
A.督導發行人有效執行并完善防止大股東、其他關聯方違規占用發行人資源的制度
B.督導發行人有效執行并完善防止高管人員利用職務之便損害發行人利益的內控制度
C.督導發行人有效執行并完善保障關聯交易公允性和合規性的制度,并對關聯交易發表意見
D.督導發行人履行信息披露的義務,審閱信息披露文件及向中國證監會、證券交易所提交的其他文件
118、盈利預測審核報告預測期間的確定原則為(  )。
A.如果預測是在發行人會計年度的前6個月作出的,則為預測時起至該會計年度結束時止的期限
B.如果預測是在發行人會計年度的前6個月作出的,則為預測時起至下一會計年度結束時止的期限
C.如果預測是在發行人會計年度的后6個月作出的,則為預測時起至不趣過下一個會計年度結束時止的期限
D.如果預涮縣存發行人會計年度的后6個月作出的,則為預測時起至該會計年度結束時止的期限
119、發行人支付給中介機構的費用包括(  )。
A.申報會計師費用、律師費用
B.評估費用
C.承銷費用、保薦費用以及上網發行費用
D.財務顧問費
E.以上都包括
120、在上市公告書中,董事會應承諾今后(  )。
A.公司沒有無記錄的負債
B.及時公開澄清可能產生誤導性影響的消息
C.真實準確地公布定期報告
D.真實準確地披露重大信息
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