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2008年證券從業(yè)發(fā)行與承銷(xiāo)全真模擬試題(一)

來(lái)源:233網(wǎng)校 2008年8月21日
導(dǎo)讀:
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91、當(dāng)企業(yè)出現(xiàn)財(cái)務(wù)拮據(jù)時(shí),可能會(huì)出現(xiàn)( ?。?br />A.客戶(hù)和供應(yīng)商意識(shí)到企業(yè)出現(xiàn)問(wèn)題時(shí),他們往往不再購(gòu)買(mǎi)本企業(yè)的產(chǎn)品或供應(yīng)材料,從而影響企業(yè)未來(lái)現(xiàn)金流量能力
B.債權(quán)人為避免更大的財(cái)務(wù)損失,會(huì)要求企業(yè)歸還債務(wù),或?yàn)閭鶆?wù)提供擔(dān)保
C.管理人員往往會(huì)出現(xiàn)短期行為
D.財(cái)務(wù)拮據(jù)成本是由負(fù)債造成的,財(cái)務(wù)拮據(jù)成本會(huì)降低企業(yè)價(jià)值
92、發(fā)行人在申報(bào)文件中不得有以下哪些情形?( ?。?br />A.故意遺漏或虛構(gòu)交易、事項(xiàng)或其他重要信息
B.濫用會(huì)計(jì)政策或者會(huì)計(jì)估計(jì)
C.操縱財(cái)務(wù)報(bào)表所依據(jù)的會(huì)計(jì)記錄或者相關(guān)憑證
D.其他可能對(duì)發(fā)行人持續(xù)盈利能力構(gòu)成重大不利影響的情形
E.偽造或篡改編制財(cái)務(wù)報(bào)表所依據(jù)的會(huì)計(jì)記錄或者相關(guān)憑證
93、投資銀行業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制具體要求包括( ?。?。
A.建立嚴(yán)密的內(nèi)核工作規(guī)則與程序
B.強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任制
C.建立嚴(yán)格的項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估體系和項(xiàng)目責(zé)任管理制度
D.建立科學(xué)的發(fā)行人質(zhì)量評(píng)價(jià)體系
94、企業(yè)債券發(fā)行人向交易所申請(qǐng)上市,必須由交易所認(rèn)可的l~2個(gè)機(jī)構(gòu)推薦,并出具上市推薦書(shū)。上市推薦人應(yīng)當(dāng)符合下列( ?。l件。
A.具有交易所會(huì)員資格
B.具備股票主承銷(xiāo)商資格,且信譽(yù)良好
C.最近1年內(nèi)無(wú)重大違法、違規(guī)行為
D.負(fù)責(zé)推薦工作的主要業(yè)務(wù)人員熟悉交易所章程及相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則
95、發(fā)行人與承銷(xiāo)團(tuán)各成員之間的關(guān)聯(lián)關(guān)系情況披露,主要應(yīng)包括 ( ?。?。
A.發(fā)行人、保薦人、副主承銷(xiāo)商的前3位股東情況
B.發(fā)行人、保薦人、副主承銷(xiāo)商的持有5%以上股份的股東情況
C.發(fā)行人、保薦人、副主承銷(xiāo)商的持有7%以上股份的股東情況
D.發(fā)行人與承銷(xiāo)團(tuán)各成員之間的其他關(guān)聯(lián)關(guān)系
96、承銷(xiāo)商在承銷(xiāo)無(wú)記名國(guó)債和記帳式國(guó)債時(shí),可以選擇的分銷(xiāo)方法有(  )。
A.內(nèi)不掛牌分銷(xiāo)
B.場(chǎng)內(nèi)掛牌分銷(xiāo)
C.場(chǎng)外分銷(xiāo)
D.境外分銷(xiāo)
E.向中央銀行銷(xiāo)售
97、擬發(fā)行上市公司的(  )應(yīng)專(zhuān)職在公司工作并領(lǐng)取薪酬,不得在 持有公司5%以上股權(quán)的股東單位及其下屬企業(yè)擔(dān)任除董事、監(jiān)事以外的 任何職務(wù),不得在與公司業(yè)務(wù)相同或相近的其他企業(yè)任職。
A.總經(jīng)理
B.副總經(jīng)理
C.財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人
D.核心技術(shù)人員
98、股份有限公司的股東的義務(wù)有(  )。
A.遵守公司章程;依其所認(rèn)購(gòu)的股份和人股方式繳納股款
B.除法律、法規(guī)規(guī)定的情形外,不得退股
C.持有公司5%以上有表決權(quán)股份的股東,將其持有的股份進(jìn)行質(zhì)押的,應(yīng)當(dāng)自該事實(shí)發(fā)生之日起15個(gè)工作日內(nèi),向公司作出書(shū)面報(bào)告
D.公司可控股股東在行使表決權(quán)時(shí),不得作出有損于公司和其他股東合法權(quán)益的決定
99、發(fā)行人應(yīng)依法與擔(dān)保人簽訂擔(dān)保合同。擔(dān)??刹扇。ā 。┓绞?。
A.保證
B.抵押
C.質(zhì)押
D.承諾
100、公司發(fā)行記名股票的,應(yīng)當(dāng)置備股東名冊(cè),記載( ?。┦马?xiàng)。
A.股東的姓名或者名稱(chēng)及住所
B.各股東所持股份數(shù)
C.各股東所持股票的編號(hào)
D.各股東取得股份的日期
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