111、證券公司有下列（　　）行為之一的，除承擔《證券法》規定的法律責任外，自中國證監會確認之日起36個月內不得參與證券承銷。
A．承銷未經核準的證券
B．在承銷過程中，進行虛假或誤導投資者的廣告或者其他宣傳推介活動，以不正當手段誘使他人申購股票
C．在承銷過程中披露的信息有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏
D．在承銷過程中不按規定披露信息
112、信貸資產證券化發起機構擬證券化的信貸資產應當符合（　　）。
A．具有較高的同質性
B．能夠產生可預測的現金流收入
C．年收益率達到5%以上
D．符合法律、行政法規以及中國銀監會等監督管理機構的有關規定
113、在信貸資產證券化的過程中，（　　）應按現行營業稅的政策規定繳納營業稅。
A．貸款服務機構取得的服務費收入
B．受托機構取得的信托報酬
C．資金保管機構取得的報酬
D．證券登記托管機構取得的托管費
114、以下說法錯誤的是（　　）。
A．發行人不得認購或變相認購自己發行的金融債券
B．發行人應在中國人民銀行核準金融債券發行之日起30個工作日內開始發行金融債券
C．發行人未能在規定期限內完成發行的，原金融債券發行核準文件自動失效
D．定向發行的金融債券不可免于信用評級
115、企業應在中期票據發行文件中約定投資者保護機制，包括（　　）。
A．應對企業信用評級下降的有效措施
B．應對財務狀況惡化的有效措施
C．應對其他可能影響投資者利益情況的有效措施
D．中期票據發生違約后的清償安排
116、主承銷商應當對詢價對象和股票配售對象的登記備案情況進行核查。對有下列（　　）情形之一的詢價對象不得配售股票。
A．未參與初步詢價
B．詢價對象或者股票配售對象的名稱、賬戶資料與中國證券業協會登記的不一致
C．未在規定時間內報價或者足額劃撥申購資金
D．有證據表明在詢價過程中有違法違規或者違反誠信原則的情形
117、上市公司全體（　　）應當在公開募集證券說明書上簽字，保證不存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并聲明承擔個別和連帶的法律責任。
A．董事
B．核心技術人員
C．監事
D．高級管理人員
118、狹義上的投資銀行業務只限于某些資本市場活動，著重指一級市場上（　　）的財務顧問。
A．承銷
B．并購
C．基金管理
D．融資活動
119、當注冊會計師出具（　　）的審計報告時，應在范圍段與意見段之間增加說明段，清楚地說明所持意見的理由，并在可能的情況下，指出其對會計報表的影響程度。
A．保留意見
B．否定意見
C．拒絕表示意見
D．同意意見
120、上市公司募集資金的數額和使用應當符合（　　）。
A．募集資金數額不少于項目需要量
B．募集資金用途符合國家產業政策和有關環境保護、土地管理等法律和行政法規的規定
C．投資項目實施后，不會與控股股東或實際控制人產生同業競爭或影響公司生產經營的獨立性
D．建立募集資金專項存儲制度，募集資金必須存放于公司董事會決定的專項賬戶