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2009年9月證券資格考試發(fā)行與承銷(xiāo)預(yù)測(cè)試題(2)

來(lái)源:233網(wǎng)校 2009年8月31日
導(dǎo)讀:
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161、發(fā)審會(huì)后更換保薦人的,無(wú)需重新上發(fā)審會(huì)。(  )
162、上市公司發(fā)行的可轉(zhuǎn)換公司債券在發(fā)行結(jié)束1年后,方可轉(zhuǎn)換為公司股票,轉(zhuǎn)股期限由公司根據(jù)可轉(zhuǎn)換公司債券的存續(xù)期限及公司財(cái)務(wù)狀況確定。(  )
163、1994年7月1日實(shí)施的《公司法》規(guī)定,我國(guó)募集設(shè)立的公司均指向特定對(duì)象募集設(shè)立的股份有限公司。2005年10月27日修訂實(shí)施的《公司法》將募集設(shè)立分為向特定對(duì)象募集設(shè)立和公開(kāi)募集設(shè)立。(  )
164、各國(guó)有獨(dú)資商業(yè)銀行、股份制商業(yè)銀行和城市商業(yè)銀行可根據(jù)自身情況,決定是否發(fā)行次級(jí)定期債務(wù)作為附屬資本。(  )
165、交易標(biāo)的資產(chǎn)屬于同一交易方所有或者控制,或者屬于相同或者相近的業(yè)務(wù)范圍,或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形下,不可認(rèn)定為同一或者相關(guān)資產(chǎn)。(  )
166、保薦人應(yīng)當(dāng)在發(fā)行人向交易所報(bào)送信息披露文件及其他文件之前,或者履行信息披露義務(wù)后5個(gè)交易日內(nèi),完成對(duì)有關(guān)文件的審閱工作,督促發(fā)行人及時(shí)更正審閱中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題,并向交易所報(bào)告。(  )
167、發(fā)審委會(huì)議表決采取記名投票方式。表決票設(shè)同意票和反對(duì)票,發(fā)審委委員可以棄權(quán)。(  )
168、如果發(fā)行人計(jì)劃招募的股份數(shù)額較大,既在中國(guó)香港和美國(guó)進(jìn)行公開(kāi)發(fā)售,同時(shí)又在其他國(guó)家和地區(qū)進(jìn)行全球配售,則在發(fā)行準(zhǔn)備階段只需要準(zhǔn)備國(guó)際配售信息備忘錄。(  )
169、在發(fā)行境內(nèi)上市外資股時(shí),信息備忘錄的編寫(xiě)不用考慮我國(guó)關(guān)于 B股發(fā)行招股說(shuō)明書(shū)內(nèi)容和信息披露規(guī)則的要求。(  )
170、上市公司及其控股股東或?qū)嶋H控制人最近12個(gè)月內(nèi)存在未履行向投資者作出的公開(kāi)承諾的行為,不得公開(kāi)發(fā)行證券。(  )
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