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2009年9月證券資格考試發(fā)行與承銷預(yù)測(cè)試題(2)

來源:233網(wǎng)校 2009年8月31日
導(dǎo)讀:
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51、下列關(guān)于國(guó)際開發(fā)機(jī)構(gòu)人民幣債券審批機(jī)制的說法錯(cuò)誤的是(  )。
A.中國(guó)人民銀行會(huì)同財(cái)政部,對(duì)人民幣債券的發(fā)行規(guī)模及所籌資金用途進(jìn)行審核
B.中國(guó)人民銀行對(duì)人民幣債券發(fā)行利率進(jìn)行管理
C.國(guó)家外匯管理局根據(jù)有關(guān)外匯管理規(guī)定,負(fù)責(zé)對(duì)發(fā)債資金非居民人民幣專用賬戶及其結(jié)、售匯進(jìn)行管理
D.財(cái)政部及國(guó)家有關(guān)外債、外資管理部門對(duì)發(fā)債所籌資金發(fā)放的貸款和投資進(jìn)行管理
52、發(fā)行人董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員在(  )內(nèi)曾發(fā)生變動(dòng)的,應(yīng)披露變動(dòng)情況和原因。
A.近1年
B.近2年
C.近3年
D.近5年
53、發(fā)行人在主板上市公司首次公開發(fā)行股票,發(fā)行前股本總額不少于人民幣(  )萬元。
A.100
B.1000
C.2000
D.3000
54、發(fā)行人最近1年及1期內(nèi)收購(gòu)兼并其他企業(yè)資產(chǎn)(或股權(quán)),且被收購(gòu)企業(yè)資產(chǎn)總額或營(yíng)業(yè)收入或凈利潤(rùn)超過收購(gòu)前發(fā)行人相應(yīng)項(xiàng)目(  )的,應(yīng)披露被收購(gòu)企業(yè)收購(gòu)前一年利潤(rùn)表。
A.20%(含)
B.20%(不含)
C.30%(含)
D.30%(不含)
55、購(gòu)買、出售的資產(chǎn)凈額占上市公司最近1個(gè)會(huì)計(jì)年度經(jīng)審計(jì)的合并財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告期末凈資產(chǎn)額的比例達(dá)到(  )以上,且超過人民幣(  ),構(gòu)成重大資產(chǎn)重組。
A.30%,5000萬元
B.50%,5000萬元
C.30%,3000萬元
D.50%,3000萬元
56、招股說明書的有效期為(  )個(gè)月,自(  )起計(jì)算。
A.6,中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)發(fā)行申請(qǐng)前招股說明書第一次簽署次日
B.6,中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)發(fā)行申請(qǐng)前招股說明書最后一次簽署之日
C.12,中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)發(fā)行申請(qǐng)前招股說明書最后一次簽署之日
D.12,中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)發(fā)行申請(qǐng)前招股說明書第一一次簽署次日
57、在主板上市公司首次公開發(fā)行股票,中國(guó)證監(jiān)會(huì)收到申請(qǐng)文件后應(yīng)在(  )個(gè)工作日內(nèi)作出是否受理的決定。
A.10
B.14
C.5
D.7
58、增發(fā)如有老股東配售,則應(yīng)強(qiáng)調(diào)代碼為(  ),簡(jiǎn)稱為(  )。
A.“700 ×××”,“×××增發(fā)”
B.“700 ×××”,“×××配售”
C.“730×××”,“×××增發(fā)”
D.“730×××”,“×××配售”
59、(  )是可轉(zhuǎn)換公司債券實(shí)際轉(zhuǎn)換時(shí)按轉(zhuǎn)換成普通股的市場(chǎng)價(jià)格計(jì)算的理論價(jià)值。
A.轉(zhuǎn)換價(jià)值
B.轉(zhuǎn)股價(jià)格
C.行權(quán)價(jià)格
D.票面價(jià)值
60、經(jīng)中國(guó)銀監(jiān)會(huì)認(rèn)可,商業(yè)銀行發(fā)行的普通的、無擔(dān)保的、不以銀行資產(chǎn)為抵押或質(zhì)押的長(zhǎng)期次級(jí)債務(wù)工具可列入附屬資本,在距到期日前最后(  )年,其可計(jì)入附屬資本的數(shù)量每年累計(jì)折扣(  )。
A.1,20%
B.2,50%
C.4,25%
D.5,20%
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