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2008年證券從業(yè)證券發(fā)行與承銷模擬試題(六)

來(lái)源:233網(wǎng)校 2010年1月26日
導(dǎo)讀:
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141、信息披露義務(wù)人涉及計(jì)算其持股比例的,應(yīng)當(dāng)將其所持有的上市公司已發(fā)行的可轉(zhuǎn)換為公司股票的證券中有權(quán)轉(zhuǎn)換部分與其所持有的同一上市公司的股份合并計(jì)算,并將其持股比例與合并計(jì)算非股權(quán)類證券轉(zhuǎn)為股份后的比例相比,以二者中的較高者為準(zhǔn)。 (  )
142、證券發(fā)行后,保薦人有充分理由確信發(fā)行人可能存在違法違規(guī)行為以及其他不當(dāng)行為的,應(yīng)當(dāng)督促發(fā)行人作出說(shuō)明并限期糾正;情節(jié)嚴(yán)重的,應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)、證券交易所報(bào)告。( ?。?br />143、法律意見(jiàn)書(shū)和律師工作報(bào)告是發(fā)行人向中國(guó)證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)公開(kāi)發(fā)行證券的必備文件。( ?。?br />144、公司應(yīng)當(dāng)自作出減少注冊(cè)資本決議之日起10日內(nèi)通知債權(quán)人,并于30日內(nèi)在報(bào)紙上公告。債權(quán)人自接到通知書(shū)之日起30日內(nèi),未接到通知書(shū)的自公告之日起30日內(nèi),有權(quán)要求公司清償債務(wù)或提供相應(yīng)擔(dān)保。( ?。?br />145、債權(quán)人與股東之間的利益沖突以及與債權(quán)相伴隨的破產(chǎn)成本又被稱為“外部股東代理成本”。(  )
146、董事任期屆滿未及時(shí)改選,或者董事在任期內(nèi)辭職導(dǎo)致董事會(huì)成員低于法定人數(shù)的,在改選出的董事就任前,原董事仍應(yīng)當(dāng)依照法律、行政法規(guī)和公司章程的規(guī)定,履行董事職務(wù)。 (  )
147、律師工作底稿由上市公司保存,保存期限至少7年
148、1996年12月26日,中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定發(fā)行方式可用上網(wǎng)定價(jià)、全額預(yù)繳款、與儲(chǔ)蓄存款掛鉤方式。 ( ?。?br />149、發(fā)行人應(yīng)披露控股股東或?qū)嶋H控制人、控股子公司,發(fā)行人董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和核心技術(shù)人員作為一方當(dāng)事人的重大訴訟或仲裁事項(xiàng)。( ?。?br />150、20世紀(jì)90年代初期,公司在股票發(fā)行數(shù)量、發(fā)行價(jià)格和市盈率方面完全沒(méi)有決定權(quán),基本上由中國(guó)證監(jiān)會(huì)確定,采用相對(duì)固定的市盈率。 ( ?。?br />
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