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2008年證券從業(yè)證券發(fā)行與承銷模擬試題(六)

來源:233網(wǎng)校 2010年1月26日
導(dǎo)讀:
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191、發(fā)起設(shè)立是指由發(fā)起人認(rèn)購公司應(yīng)發(fā)行股份的一部分,其余股份向社會(huì)公開募集或者向特定對(duì)象募集而設(shè)立公司。 (  )
192、主承銷商的法律顧問須協(xié)助其編制招股說明書(或信息備忘錄),并準(zhǔn)備有關(guān)的附錄文件;出具外資股發(fā)行法律意見書,并根據(jù)承銷和發(fā)行的需要出具單項(xiàng)法律意見書;準(zhǔn)備招股說明書的驗(yàn)證備忘錄等。 (  )
193、按時(shí)提交承諾函且無重大事項(xiàng)發(fā)生的,中國證監(jiān)會(huì)安排發(fā)行;未能按時(shí)提交承諾函或有重大事項(xiàng)發(fā)生的,中國證監(jiān)會(huì)暫緩安排發(fā)行。 (  )
194、在審核制度下,中國證監(jiān)會(huì)在收到申請(qǐng)文件后10個(gè)工作日內(nèi)作出是否受理的決定。
195、按照國際通行的做法,中國企業(yè)發(fā)行股票,首先應(yīng)當(dāng)按照中國的企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則和會(huì)計(jì)制度編制財(cái)務(wù)報(bào)表。 (  )
196、按照融資過程中金融中介所起作用的不同,可以把公司的融資方式分為股權(quán)融資與債務(wù)融資。(  )
197、股份有限公司的設(shè)立一般有確定發(fā)起人、申請(qǐng)與報(bào)批、募股繳款、創(chuàng)立、注冊(cè)登記等五個(gè)步驟。
198、根據(jù)我國現(xiàn)有的法規(guī)規(guī)定,股份有限公司的登記機(jī)關(guān)為設(shè)區(qū)的市(地區(qū))工商行政管理局以上的工商行政管理部門。依法設(shè)立的公司,由公司登記機(jī)關(guān)發(fā)給《企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照》。 (  )
199、詢價(jià)對(duì)象為其管理的股票配售對(duì)象分別指定的資金賬戶和證券賬戶,只需在中國證監(jiān)會(huì)、中國證券業(yè)協(xié)會(huì)登記備案。(  )
200、私募發(fā)行的股票,股款繳納和股份交收是同時(shí)完成的。
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