191、發起設立是指由發起人認購公司應發行股份的一部分，其余股份向社會公開募集或者向特定對象募集而設立公司。 （ ?。?br />192、主承銷商的法律顧問須協助其編制招股說明書（或信息備忘錄），并準備有關的附錄文件；出具外資股發行法律意見書，并根據承銷和發行的需要出具單項法律意見書；準備招股說明書的驗證備忘錄等。 （ ?。?br />193、按時提交承諾函且無重大事項發生的，中國證監會安排發行；未能按時提交承諾函或有重大事項發生的，中國證監會暫緩安排發行。 （ ）
194、在審核制度下，中國證監會在收到申請文件后10個工作日內作出是否受理的決定。
195、按照國際通行的做法，中國企業發行股票，首先應當按照中國的企業會計準則和會計制度編制財務報表。 （ ?。?br />196、按照融資過程中金融中介所起作用的不同，可以把公司的融資方式分為股權融資與債務融資。（ ?。?br />197、股份有限公司的設立一般有確定發起人、申請與報批、募股繳款、創立、注冊登記等五個步驟。
198、根據我國現有的法規規定，股份有限公司的登記機關為設區的市（地區）工商行政管理局以上的工商行政管理部門。依法設立的公司，由公司登記機關發給《企業法人營業執照》。 （ ?。?br />199、詢價對象為其管理的股票配售對象分別指定的資金賬戶和證券賬戶，只需在中國證監會、中國證券業協會登記備案。（ ）
200、私募發行的股票，股款繳納和股份交收是同時完成的。
2008年證券從業證券發行與承銷模擬試題(六)
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