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2008年證券從業(yè)證券發(fā)行與承銷模擬試題(六)

來源:233網(wǎng)校 2010年1月26日
導(dǎo)讀:
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161、證券公司應(yīng)向中國證監(jiān)會,滬、深證券交易所,公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu),中國證券登記結(jié)算公司和中國證券業(yè)協(xié)會報送年度報告。 (  )

162、招股說明書中,發(fā)行人應(yīng)披露對財務(wù)狀況、經(jīng)營成果、聲譽、業(yè)務(wù)活動、未來前景等可能產(chǎn)生較大影響的訴訟或仲裁事項。
163、發(fā)行人應(yīng)披露董事、監(jiān)事、高級管理人員及核心技術(shù)人員的簡要情況,對核心技術(shù)人員,還應(yīng)披露其主要成果及獲得的獎項。(  )
164、除監(jiān)事會公告外,上市公司披露的信息應(yīng)當(dāng)以董事會公告的形式發(fā)布(  )
165、發(fā)行人最近3個會計年度凈利潤均為正數(shù)且累計超過人民幣l 00萬元,凈利潤以扣除非經(jīng)常性損益前后較低者為計算依據(jù)。(  )
166、上市公司股東大會的運作和議事規(guī)則
上市公司召開股東大會,董事長和董事會秘書都必須出席。
167、《證券發(fā)行上市保薦制度暫行辦法》規(guī)定對有關(guān)保薦人和保薦代表人的不良信用表現(xiàn)記錄在案并予以公布。 (  )
168、輔導(dǎo)協(xié)議簽訂后可隨時解除。()
169、上市公司審計應(yīng)由五名具有證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的注冊會計師簽名。
170、根據(jù)國務(wù)院2003年5月27日發(fā)布的<企業(yè)國有資產(chǎn)監(jiān)督管理暫行條例>的相關(guān)規(guī)定,收購活動涉及國有股權(quán)轉(zhuǎn)讓的,應(yīng)當(dāng)報國有資產(chǎn)管理委員會審核批準(zhǔn)。 (  )
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