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2008年證券從業(yè)發(fā)行與承銷十月模擬試題(二)

來源:233網校 2010年1月26日
導讀:
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91、發(fā)行人應披露(  )制度的建立健全及運行情況,說明上述機構和人員履行職責的情況。
A.股東大會
B.董事會、監(jiān)事會
C.獨立董事
D.董事會秘書
92、清算義務和責任有(  )。{Page}
A.在清算期間,即使公司存續(xù),也不得開展與清算無關的經營活動B,公司財產在未依照規(guī)定清償前,不得分配給股東
C.清算組成員不得利用職權收受賄賂或者其他非法收入,不得侵占公司財產
D.清算組成員因故意或者重大過失給公司或者債權人造成損失的,應當承擔賠償責任
93、關于可轉換公司債券,下列說法正確的是(  )。
A.上市公司在可轉換公司債券轉換期結束的20個交易日前,應當至少發(fā)布3次提示公告,提醒投資者在可轉換公司債券轉換期結束前的10個交易日停止交易的有關事項
B.上市公司在可轉換公司債券轉換期結束的10個交易E1前,應當至少發(fā)布1次提示公告,提醒投資者在可轉換公司債券轉換期結束前的20個交易日停止交易的有關事項
C.上市公司在可轉換公司債券轉換期結束的10個交易日前,應當至少發(fā)布3次提示公告,提醒投資者在可轉換公司債券轉換
期結束前的20個交易日停止交易的有關事項
D.公司出現(xiàn)可轉換公司債券按規(guī)定須停止交易的其他情形時,應當在獲悉有關情形后及時披露其可轉換公司債券將停止交易的公告
94、發(fā)行人(  )在近3年內曾發(fā)生變動的,應披露變動情況和原因。
A.董事
B.監(jiān)事
C.高級管理人員
D.核心技術人員
95、獨立董事發(fā)表意見類型有(  )。
A.同意
B.保留意見及其理由
C.反對意見及其理由
D.無法發(fā)表意見及其障礙
96、財務顧問為收購公司提供的服務有(  )
A.尋找目標公司
B.提出收購建議
C.商議收購條款
D.幫助準備要約文件、股東通知和收購公告
97、上市公司發(fā)行新股的招股說明書的附錄有(  )等。
A.盈利預測報告(如有)
B.重大資產重組的發(fā)行人模擬財務報表(如有)
C.盈利預測報告審核報告(如有)
D.注冊會計師關于非標準無保留意見審計報告的補充意見(如有)
98、向原股東配售股份應當符合(  )。
A.擬配售股份數(shù)量不超過本次配售股份前股本總額的30%
B.控股股東應當在股東大會召開前公開承諾認配股份的數(shù)量
C.采用《證券法》規(guī)定的代銷方式發(fā)行
D.擬配售股份數(shù)量不少于本次配售股份前股本總額的20%
99、2005年10月27日修訂實施的《公司法》將募集設立分為(  )和(  )。
A.定向募集設立
B.向特定對象募集設立
C.社會募集設立
D.公開募集設立
100、可轉換公司債券存在下列(  )事項之一的,應當召開債券持有人會議。
A.擬變更募集說明書的約定
B.發(fā)行人不能按期支付本息
C.發(fā)行人減資、合并、分立、解散或者申請破產
D.保證人或者擔保物發(fā)生重大變化
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