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2008年證券從業(yè)發(fā)行與承銷十月模擬試題(二)

來源:233網(wǎng)校 2010年1月26日
導讀:
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171、“無限量發(fā)售認購證”方式與“無限量發(fā)售申請表和與銀行儲蓄存款掛鉤”方式相比,不僅大大減少了社會資源的浪費,降低了一級市場成本,而且可以吸收社會閑資,吸引新股民入市。(  )
172、所謂關(guān)聯(lián)關(guān)系,是指公司控股股東、實際控制人、董事、監(jiān)事、高級管理人員與其直接或者間接控制的企業(yè)之間的關(guān)系,以及可能導致公司利益轉(zhuǎn)移的其他關(guān)系。國家控股的企業(yè)之間因為同受國家控股而具有關(guān)聯(lián)關(guān)系。(  )
173、上海證券交易所和深圳交易所對企業(yè)債券上市實行上市推薦人制度。 (  )
174、公司除法定的會計賬簿外,不得另立會計賬簿。對公司資產(chǎn),不得以任何個人名義開立賬戶存儲。(  )
175、中國證監(jiān)會于2006年5月發(fā)布實施了《保薦人盡職調(diào)查工作準則》(證監(jiān)發(fā)行字[2006]15號)。它是衡量保薦人、保薦代表人是否勤勉盡責、誠實守信的基本標準。(  )
176、監(jiān)事會由股東代表和適當比例的公司職工代表組成,其中職工代表的比例不得低于l/2,具體比表由公司章程規(guī)定。 (  )
177、上市公司發(fā)行新股決議半年有效;決議失效后仍決定繼續(xù)實施發(fā)行新股的,須重新提請股東大會表決。 (  )
178、發(fā)行人、保薦人應(yīng)履行其對發(fā)行申請文件的質(zhì)量控制的義務(wù),按有關(guān)規(guī)定對申請文件進行核查并出具內(nèi)核意見。 (  )
179、預(yù)先披露的招股說明書(申報稿)不是發(fā)行人發(fā)行股票的正式文件,不能含有價格信息,發(fā)行人不得據(jù)此發(fā)行股票。(  )
180、對于募股規(guī)模較大的項目來說,每個國際配售地區(qū)通常要安排一家主要經(jīng)辦人。(  )
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