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2008年證券從業發行與承銷十月模擬試題(五)

來源:233網校 2010年1月26日
導讀:
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111、常用的反收購策略
在國際資本市場上,常用的反收購策略包括(  )。
A.實施金降落傘計劃
B.事先在公司章程中加入反收購條款
C.“毒丸”策略
D.尋找白衣騎士
112、合格投資者是指(  )。
A.自行判斷具備投資債券的獨立分析能力和風險承受能力
B.依法設立的法人或投資組織
C.按照規定和章程可從事債券投資
D.注冊資本在1 000萬元以上或者經審計的總資產在2 000萬元以上
113、證券交易所按照(  )規定停止可轉換公司債券的交易。
A.可轉換公司債券流通面值少于l 000萬元時,在上市公司發布相關公告3個交易日后停止其可轉換公司債券的交易
B.可轉換公司債券自轉換期結束之前的第20個交易日起停止交易
C.可轉換公司債券在贖回期間停止交易
D.可轉換公司債券應當在出現中國證監會和證券交易所認為必須停止交易的其他情況時停止交易,
114、有下列(  )情形之一的證券經營機構不得注冊登記為保薦機構。
A.保薦代表人數量少于兩名
B.公司治理結構存在重大缺陷,風險控制制度不健全或者未有效執行
C.最近兩年未擔任主承銷商
D.注冊資本低于人民幣2億元
115、發行人對資本性支出的分析一般應包括以下哪些內容?(  )
A.發行人應披露最近3年及l期重大的資本性支出情況
B.發行人應披露未來可預見的重大資本性支出計劃及資金需求量
C.發行人應披露公司資產、負債的主要構成
D.發行人應列表披露最近3年及1期營業收入的構成及比例
E.發行人應列表披露最近2年及1期營業收入的構成及比例
116、公司不得收購本公司股份,但是,(  )除外。
A.減少公司注冊資本
B.與持有本公司股份的其他公司合并
C.將股份獎勵給本公司職工
D.股東因對股東大會作出的公司合并、分立決議持異議,要求公司收購其股份的
117、上市公司(  )的,不符合發行新股的具體要求。
A.存在損害公司利益的重大關聯交易
B.募集資金用途符合政府產業政策的規定
C.人員、財務獨立以及資產完整
D.資金、資產被具有實際控制權的個人或法人占用
118、發行人可聘請(  )等機構擔任債權代理人。
A.銀行
B.信托投資公司
C.基金管理公司
D.律師事務所
E.會計事務所
119、在全部發行工作完成后15個工作日內,主承銷商應當將超額配售選擇權的行使情況及其內部監察報告報(  )備案。
A.中國證券業協會
B.國家發改委
C.中國證監會
D.證券交易所
120、下列有關企業債券發行的表述,正確的有(  )。
A.企業債券的發行實行規模限制
B.企業債券的發行實行核準制
C.1993年國務院發布了《企業債券管理條例》
D.主承銷商選擇并推薦企業發行企業債券
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