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2008年證券從業發行與承銷十月模擬試題(五)

來源:233網校 2010年1月26日
導讀:
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51、擬發行公司在發審會后至招股說明書或招股意向書刊登日之前發生重大事項的,應于該事項發生后(  ),并對招股說明書或招股意向書作出修改或進行補充披露,保薦人及相關專業中介機構應對重大事項發表專業意見。
A.2個工作日內向證券交易所書面說明
B.3個工作日內向中國證監會書面說明
C.3個工作日內向證券交易所書面說明
D.2個工作日內向中國證監會書面說明
52、公司董事、監事、高級管理人員應當向公司申報所持有的本公司的股份及其變動情況,在任職期間每年轉讓的股份不得超過其所持有本公司股份總數的(  )。
A.25%
B.20%
C.15%
D.10%
53、目前交易所上市規則規定擬上市公司股本總額不少于人民幣(  )萬元。
A.3000
B.5000
C.7000
D.2000
54、個人股東親自出席年度股東大會的,應當出示(  )。
A.本人身份證
B.持股憑證
C.本人身份證和持股憑證
D.書面委托書
55、上市公司申請可轉換公司債券在證券交易所上市,可轉換公司債券的期限為(  )年以上。
A.半
B.1
C.3
D.5
56、我國股份有限公司發行境內上市外資股一般采取(  )方式。
A.全部網上定價發行
B.配售
C.網上定價發行與網下向機構投資者配售相結合
D.部分向原社會公眾股股東優先配售,剩余部分網上定價發行
57、判斷和掌握擬發行上市公司的關聯方、關聯關系和關聯交易,除按有關企業會計準則規定外,應堅持(  )原則。
A.寬松
B.從實際出發
C.合理
D.從嚴
58、目前我國交易所上市規則規定擬上市公司股本總額不少于人民幣(  )萬元。
A.3000
B.3500
C.4000
D.5000
59、可轉換公司債券的(  )。
A.最短期限為2年,最長期限為6年
B.最短期限為3年,最長期限為5年
C.最短期限為2年,最長期限為5年
D.最短期限為3年,最長期限為6年
60、企業申請債券上市,應當符合(  )。
A.股份有限公司的凈資產額不低于人民幣3000萬元,有限責任公司的凈資產額不低于人民幣5000萬元
B.累計發行在外的債券總面額不超過企業凈資產額的50%
C.債券的期限為2年以上
D.債券的利率不得超過國務院限定的利率水平
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