101、關于可轉換公司債券下列說法正確的是（　　）。
A．可轉換公司債券每張面值100元
B．可轉換公司債券的利率由發行公司與主承銷商協商確定，但必須符合國家的有關規定
C．上市公司改變公告的募集資金用途的，應賦予債券持有人一次回售的權利，對于分離交易的可轉換公司債券，無此要求
D．上市公司應當在可轉換公司債券期滿后5個工作日內，辦理完畢償還債券余額本息的事項
102、普通股籌資的優點有（　　）。
A．普通股籌資沒有固定的利息負擔
B．對保證公司最低的資金需求有重要意義
C．可為債權人提供較大的損失保障，提高公司的信甩等級，降低債務籌資的成本
D．由于股東只承擔有限責任，普通股實際上是對公司總資產的一項看跌期權
103、公司債券出現（　　）時，由證券交易所終止該債券上市。
A．發行人出現重大違法行為或未按照債券募集辦法履行義務，經查實后果嚴重的
B．公司情況發生重大變化，不符合債券上市條件或所募集資金不按照核準的用途使用，在限期內未能消除的
C．公司解散、依法被責令關閉或者被宣告破產的
D．公司經營困難，被要求限制整改的
104、發行人應針對不同的發行方式，披露預計發行上市的重要日期，主要包括（　　）。
A．詢價推介時間
B．定價公告刊登日期
C．申購日期和繳款日期
D．股票上市日期
105、本次發行的股票向戰略投資者配售的，發行完成后無持有期限制的股票數量不得低于本次發行股票數量的（　　）。
A．20%
B．25%
C．30%
D．50%
106、內地企業在中國香港發行股票并上市的股份有限公司在公眾持股市值和持股量方面應滿足（　　）。
A．新申請人預期證券上市時由公眾人士持有的股份的市值至少為5000萬港元
B．無論任何時候，公眾人士持有的股份須占發行人已發行股本至少25%
C．若發行人擁有超過一種類別的證券，其上市時由公眾人士持有的證券總數必須占發行人已發行股本總額至少25%；但正在申請上市的證券類別占發行人已發行股本總額的百分比不得少于10%，上市時的預期市值也不得少于5000萬港元
D．如發行人預期上市時市值超過100億港元，則交易所可酌情接納一個介乎15%～25%之間的較低百分比
107、在年度報告"董事會報告"部分中，證券公司應按（　　）要求披露證券承銷業務的經營情況。
A．按發行類別分類的本年和以前年度累計擔任主承銷商、副主承銷商和分銷商的次數、承銷金額和相應的承銷收入
B．本年和以前年度累計上市推薦次數、項目和收入情況
C．若涉及外幣，應按承銷合同簽訂時的匯率將外幣折合成人民幣
D．本年和以前年度累計擔任財務顧問次數以及本年財務顧問收入情況
108、擬上市公司必須保證其財務獨立，具體要求包括（　　）。
A．擬發行上市公司應設立其自身的財務會計部門，建立獨立的會計 核算體系和財務管理制度，并符合有關會計制度的要求，獨立進行財務決
B．擬發行上市公司應擁有其自身的銀行賬戶，不得與其股東單位、 其他任何單位或人士共用銀行賬戶
C．擬發行上市公司可與其股東單位聯合對外簽訂合同
D．擬發行上市公司應依法獨立進行納稅申報和履行繳納義務
109、發行人律師在按照有關規定出具的法律意見書和律師工作報告中．除滿足規定的一般要求外，還應針對可轉換公司債券發行的特點，對（　　）等情況進行核查驗證，明確發表意見。
A．可轉換公司債券發行上市的實質條件
B．發行方案
C．發行條款
D．擔保和資信
110、以下界定為國有法人股的是（　　）。
A．國家授權投資的機構或部門，直接向新設立的股份公司投資形成 的股份
B．國有企業（行業性總公司和具有政府行政管理職能的公司除外） 以其依法占用的法人資產直接向新設立的股份公司投資入股形成的股份
C．國有法人單位（行業性總公司和具有政府行政管理職能的公司除 外）所擁有的企業，以全部或部分資產改建為股份公司，進入股份公司的 凈資產折成的股份
D．國有企業（集團公司）的全資子企業（子公司）和控股子企業 （控股子公司）以其依法占用的法人資產直接向新設立的股份公司投資人 股形成的股份