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2008年證券從業(yè)發(fā)行與承銷考前模擬試題(三)

來源:233網(wǎng)校 2010年1月26日
導(dǎo)讀:
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41、持續(xù)督導(dǎo)期間,保薦人被中國證監(jiān)會從名單中去除的,發(fā)行人應(yīng)當(dāng)在(  )內(nèi)另行聘請保薦人。另行聘請的保薦人應(yīng)當(dāng)完成原保薦人未完成的持續(xù)督導(dǎo)工作,且持續(xù)督導(dǎo)的時間不得少于(  )個完整的會計年度。
A.3個月,2
B.3個月,1
C.1個月,
D.1個月,1
42、在上市公司的收購及相關(guān)股份權(quán)益變動活動中有一致行動情形的投資者,互為一致行動人(  )。
A.一致行動人
B.股份持有人
C.中介機構(gòu)參與人員
D.股份控制人
43、發(fā)行人自股份有限公司成立后,持續(xù)經(jīng)營時間應(yīng)當(dāng)在(  )年以上。
A.1
B.2
C.3
D.36
44、在中國境內(nèi)申請發(fā)行人民幣債券的國際開發(fā)機構(gòu)應(yīng)向(  )等窗口單位遞交債券發(fā)行申請。
A.中國證監(jiān)會
B.中國銀監(jiān)會
C.財政部
D.國家發(fā)改委
45、在對一般投資者網(wǎng)上發(fā)行和對機構(gòu)投資者配售相結(jié)合的方式中,如果在承銷前不確定上網(wǎng)發(fā)行量,先配售后上網(wǎng),那么發(fā)行人及主承銷商應(yīng)通過刊登(  )的方式,公布配售情況,明確上網(wǎng)發(fā)行時間及發(fā)行數(shù)量。
A.發(fā)行公告
B.招股說明書
C.招股說明書摘要
D.招股意向書
46、(  )依法對證券公司債券的發(fā)行和轉(zhuǎn)讓行為進(jìn)行監(jiān)督和管理。
A.中國人民銀行
B.中國銀監(jiān)會
C.中國證監(jiān)會
D.財政部
47、預(yù)先核準(zhǔn)的公司名稱,其保留期為(  )。
A.1個月
B.2個月
C.3個月
D.6個月
48、公司開辦費用自公司開始生產(chǎn)經(jīng)營.當(dāng)月起平均分?jǐn)偅瑪備N期限不得超過(  )年。
A.3
B.4
C.5
D.10
49、無記名股票持有人出席股東大會的,應(yīng)當(dāng)于會議召開(  )日前至股東大會閉會時止將股票交存于公司。
A.3
B.5
C.10
D.15
50、上市公司公募增發(fā)必須做到與控股股東在人員、(  )、財務(wù)上分開。
A.資本
B.經(jīng)營
C.資產(chǎn)
D.資金
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