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2008年證券從業(yè)發(fā)行與承銷(xiāo)考前模擬試題(三)

來(lái)源:233網(wǎng)校 2010年1月26日
導(dǎo)讀:
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41、持續(xù)督導(dǎo)期間,保薦人被中國(guó)證監(jiān)會(huì)從名單中去除的,發(fā)行人應(yīng)當(dāng)在( ?。﹥?nèi)另行聘請(qǐng)保薦人。另行聘請(qǐng)的保薦人應(yīng)當(dāng)完成原保薦人未完成的持續(xù)督導(dǎo)工作,且持續(xù)督導(dǎo)的時(shí)間不得少于( ?。﹤€(gè)完整的會(huì)計(jì)年度。
A.3個(gè)月,2
B.3個(gè)月,1
C.1個(gè)月,
D.1個(gè)月,1
42、在上市公司的收購(gòu)及相關(guān)股份權(quán)益變動(dòng)活動(dòng)中有一致行動(dòng)情形的投資者,互為一致行動(dòng)人( ?。?br />A.一致行動(dòng)人
B.股份持有人
C.中介機(jī)構(gòu)參與人員
D.股份控制人
43、發(fā)行人自股份有限公司成立后,持續(xù)經(jīng)營(yíng)時(shí)間應(yīng)當(dāng)在( ?。┠暌陨?。
A.1
B.2
C.3
D.36
44、在中國(guó)境內(nèi)申請(qǐng)發(fā)行人民幣債券的國(guó)際開(kāi)發(fā)機(jī)構(gòu)應(yīng)向( ?。┑却翱趩挝贿f交債券發(fā)行申請(qǐng)。
A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)
B.中國(guó)銀監(jiān)會(huì)
C.財(cái)政部
D.國(guó)家發(fā)改委
45、在對(duì)一般投資者網(wǎng)上發(fā)行和對(duì)機(jī)構(gòu)投資者配售相結(jié)合的方式中,如果在承銷(xiāo)前不確定上網(wǎng)發(fā)行量,先配售后上網(wǎng),那么發(fā)行人及主承銷(xiāo)商應(yīng)通過(guò)刊登( ?。┑姆绞?,公布配售情況,明確上網(wǎng)發(fā)行時(shí)間及發(fā)行數(shù)量。
A.發(fā)行公告
B.招股說(shuō)明書(shū)
C.招股說(shuō)明書(shū)摘要
D.招股意向書(shū)
46、(  )依法對(duì)證券公司債券的發(fā)行和轉(zhuǎn)讓行為進(jìn)行監(jiān)督和管理。
A.中國(guó)人民銀行
B.中國(guó)銀監(jiān)會(huì)
C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)
D.財(cái)政部
47、預(yù)先核準(zhǔn)的公司名稱(chēng),其保留期為(  )。
A.1個(gè)月
B.2個(gè)月
C.3個(gè)月
D.6個(gè)月
48、公司開(kāi)辦費(fèi)用自公司開(kāi)始生產(chǎn)經(jīng)營(yíng).當(dāng)月起平均分?jǐn)?,攤銷(xiāo)期限不得超過(guò)(  )年。
A.3
B.4
C.5
D.10
49、無(wú)記名股票持有人出席股東大會(huì)的,應(yīng)當(dāng)于會(huì)議召開(kāi)( ?。┤涨爸凉蓶|大會(huì)閉會(huì)時(shí)止將股票交存于公司。
A.3
B.5
C.10
D.15
50、上市公司公募增發(fā)必須做到與控股股東在人員、(  )、財(cái)務(wù)上分開(kāi)。
A.資本
B.經(jīng)營(yíng)
C.資產(chǎn)
D.資金
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