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2008年證券從業發行與承銷考前模擬試題(四)

來源:233網校 2010年1月26日
導讀:
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91、下列說法正確的是(  )。
A.T日16:00為網下申購資金人賬的截止時點
B.主承銷商在確認累計投標詢價申報結果數據后,于T日15:30前通過申購平臺發送至登記結算平臺
C.主承銷商于T+2日7:00前將確定的配售結果數據,包括發行價格、獲配股數、配售款、證券賬戶、獲配股份限售期限、配售對象證件代碼等通過PROP發送至登記結算平臺
D.結算銀行于T+2日根據主承銷商通過登記結算平臺提供的電子退款明細數據,按照原留存的配售對象匯款憑證,辦理配售對象的退款
92、可轉換公司債券發行申請文件的扉頁應附(  )的姓名、電話及其他聯系方式。
A.發行申請人的董事長
B.發行申請人的董事會秘書
C.主承銷商相關部門負責人
D.主承銷商項目負責人
93、招股說明書引用的數字應采用阿拉伯數字,貨幣金額除特別說明外,應指人民幣金額,并以(  )為單位。
A.元
B.千元
C.萬元
D.億元
94、首次公開發行股票,發行人的董事、監事和高級管理人員符合法律、行政法規和規章規定的任職資格,且不得有(  )情形。
A.被中國證監會采取證券市場禁入措施尚在禁入期的
B.最近l2個月內受到中國證監會行政處罰
C.最近半年內受到證券交易所公開譴責
D.因涉嫌犯罪被司法機關立案偵查或者涉嫌違法違規被中國證監會立案調查,尚未有明確結論意見
95、轉債發行:發行方式
可轉換公司債券的發行方式主要類型包括(  )。
A.全部網上定價發行
B.網上定價發行與網下機構投資者本配售相結合
C.全部網上競價發行
D.網上定價發行與網下向個人投資者配售相結合
96、財務報表被出具(  )的,發行人應全文披露審計報告正文以及董事會、監事會及注冊會計師對強調事項的詳細說明。
A.帶強調事項段的有保留審計意見
B.有保留審計意見
C.帶強調事項段的無保留審計意見
D.帶說明事項段的有保留審計意見
97、商業銀行發行次級定期債務,須向中國銀監會提出申請,提交(  )等規定的資料。
A.協議文本
B.可行性分析報告
C.驗資報告
D.招募說明書
98、上市公司所屬企業申請境外上市,應當符合(  )。
A.上市公司在最近3年連續盈利
B.上市公司最近3個會計年度內發行股份及募集資金投向的業務和資產不得作為對所屬企業的出資申請境外上市
C.上市公司最近1個會計年度合并報表中按權益享有的所屬企業的凈利潤不得超過上市公司合并報表凈利潤的70%
D.上市公司最近1個會計年度合并報表中按權益享有的所屬企業凈資產不得超過上市公司合并報表凈資產的50%
99、在收購過程中,并購企業主要面臨的風險有(  )。
A.整合風險
B.市場風險
C.融資風險
D.法律風險
100、含有贖回、回售條款規定的可轉換公司債券實質上是由(  )構成的復合金融工具。
A.普通債權
B.投資人美式買權
C.發行人美式賣權
D.發行人美式買權
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