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2008年證券從業(yè)發(fā)行與承銷(xiāo)考前模擬試題(四)

來(lái)源:233網(wǎng)校 2010年1月26日
導(dǎo)讀:
進(jìn)入全真模擬考場(chǎng)在線(xiàn)測(cè)試此套試卷,可查看答案及解析并自動(dòng)評(píng)分 >> 在線(xiàn)做題
191、國(guó)家股是指具有法人資格的國(guó)有企業(yè)、事業(yè)單位及其他單位以其依法占有的法人資產(chǎn),向獨(dú)立于自己的股份有限公司出資形成或依法定程序取得的股份。 (  )
192、累計(jì)投標(biāo)詢(xún)價(jià)完成后,發(fā)行價(jià)格以上的有效申購(gòu)總量大于網(wǎng)下配售數(shù)量時(shí),發(fā)行人及其保薦人應(yīng)對(duì)發(fā)行價(jià)格以上的全部有效申購(gòu)進(jìn)行同比例配售。(  )
193、一家財(cái)務(wù)顧問(wèn)既可以為收購(gòu)公司服務(wù),也可以為目標(biāo)公司服務(wù),還可以同時(shí)為收購(gòu)公司和目標(biāo)公司服務(wù)。(  )
194、上市公司董事會(huì)秘書(shū)空缺期間,董事會(huì)應(yīng)當(dāng)指定1名董事或高級(jí)管理人員代行董事會(huì)秘書(shū)的職責(zé),并報(bào)交易所備案,同時(shí)盡快確定董事會(huì)秘書(shū)人選。 (  )
195、若一個(gè)公司經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)不佳,則大部分可轉(zhuǎn)換債券要轉(zhuǎn)換為普通股比較好。(  )
196、發(fā)行人應(yīng)在招股說(shuō)明書(shū)中披露本次發(fā)行前持有發(fā)行人10%以上股權(quán)的股東名單及其簡(jiǎn)要情況。 (  )

197、主承銷(xiāo)商的證券自營(yíng)賬戶(hù)不得參與本次發(fā)行股票的詢(xún)價(jià)、網(wǎng)下配售和網(wǎng)上發(fā)行。 (  )
198、如果發(fā)行人計(jì)劃招募的股份數(shù)額較大,既在中國(guó)香港和美國(guó)進(jìn)行公開(kāi)發(fā)售,同時(shí)又在其他國(guó)家和地區(qū)進(jìn)行全球配售,則在發(fā)行準(zhǔn)備階段只需要準(zhǔn)備國(guó)際配售信息備忘錄。 (  )
199、公開(kāi)發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券,應(yīng)當(dāng)委托具有資格的資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)進(jìn)行信用評(píng)級(jí)和跟蹤評(píng)級(jí);資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)每年至少公告1次跟蹤評(píng)級(jí)報(bào)告。 (  )
200、投資價(jià)值研究報(bào)告應(yīng)當(dāng)由發(fā)行人的研究人員獨(dú)立撰寫(xiě)并署名。(  )
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