101、有下列（　　）情形之一的，當事人可以向中國證監會申請以簡易程序免除以要約方式增持股份。
A．經政府或者國有資產管理都門批準進行國有資產無償劃轉、變更、合并，導致投資者在一個上市公司中擁有權益的股份占該公司已發行股份的比例超過30%
B．在一個上市公司中擁有權益的股份達到或者超過該公司已發行股份的30%的，自上述事實發生之日起1年后，每12個月內增加其在該公司中擁有權益的股份不超過該公司已發行股份的30%
C．在一個上市公司中擁有權益的股份達到或者超過該公司已發行股份的50%的，繼續增加其在該公司擁有的權益不影響該公司的上市地位
D．因上市公司按照股東大會批準的確定價格向特定股東回購股份而減少股本，導致當事人在該公司中擁有權益的股份超過該公司已發行股份的30%
102、股東權益指股份有限公司的股東對公司凈資產的權利。公司的凈資產(即公司的全部資產減去全部負債后的余額)屬于股東權益，包括股東對公司投入的資本以及形成的（　　）。
A．資本公積金
B．盈余公積金
C．公益金、職工工資
D．未分配利潤
103、根據《證券公司管理辦法》的規定，投資銀行部門應當（　　）。
A．建立嚴格的項目風險評估體系和項目責任管理制度
B．建立科學的發行人質量評價體系
C．強化風險責任制
D．建立嚴密的內核工作規則與程序
104、如果同時出現以下（　　）的情況，則發行人必須延期支付利息。
A．最近1期經審計的損益表中凈利潤為負
B．最近6個月內未向普通股股東支付現金紅利
C．最近1期經審計的資產負債表中盈余公積與未分配利潤之和為負
D．最近12個月內未向普通股股東支付現金紅利
105、承銷團申請人應當具備的基本條件有（　　）。
A．在中國境內依法成立的金融機構
B．依法開展經營活動，近3年內在經營活動中沒有重大違法記錄，信譽良好
C．財務穩健，資本充足率、償付能力或者凈資本狀況等指標達到監管標準，具有較強的風險控制能力
D．具有負責國債業務的專職部門和健全的國債投資和風險管理制度
106、境內上市公司所屬企業到境外上市，其董事會應當作出決議并提請股東大會批準的事項有（　　）。
A．境外上市是否符合中國證監會的規定
B．境外上市方案
C．上市公司維持獨立上市地位承諾的說明與前景
D．持續盈利能力的說明與前景
107、發行人應列表披露董事、監事、高級管理人員、核心技術人員及其近親屬以任何方式直接或間接持有發行人股份的情況，并應列出（　　）。
A．持有人姓名
B．近1年所持股份的增減變動情況
C．所持股份的質押或凍結情況
D．近3年所持股份的增減變動情況
108、上市公司公開發行新股，必須（　　）。
A．具備健全且運行良好的組織機構
B．具有持續盈利能力，財務狀況良好
C．公司在最近3年內財務會計文件無虛假記載，無其他重大違法行為
D．公司在最近1年內財務會計文件無虛假記載，無其他重大違法行為
109、股權融資的特點有（　　）。
A．公司財務風險小
B．融資成本較高
C．股權融資不利于企業財務杠桿作用的發揮
D．股權融資可能引起企業控制權變動
110、下列關于上市公司重大資產重組法律責任的說法正確的是（　　）。
A．上市公司或者其他信息披露義務人未按照規定報送重大資產重組有關報告的，責令改正，依照《證券法》第一百九十三條予以處罰；涉嫌犯罪的，依法移送司法機關追究刑事責任
B．上市公司或者其他信息披露義務人未按照規定披露重大資產重組信息的，責令改正，依照《證券法》第一百九十三條規定予以處罰；情節嚴重的，責令停止重組活動，并可以對有關責任人員采取市場禁入的措施；涉嫌犯罪的，依法移送司法機關追究刑事責任
C．為重大資產重組出具財務顧問報告、審計報告、法律意見、資產評估報告及其他專業文件證券服務機構及其從業人員未依法履行報告和公告義務、持續督導義務的，責令改正，采取監管談話、出具警示函等監管措施；情節嚴重的，依照《證券法》第二百二十六條予以處罰
D．任何知悉重大資產重組信息的人員在相關信息依法公開前，泄露該信息的，依照《證券法》第二百零二條、第二百零三條、第二百零七條予以處罰；涉嫌犯罪的，依法移送司法機關追究刑事責任