101、關于核準發行，下列說法正確的是（　　）。
A．自中國證監會核準發行之日起，上市公司應在6個月內發行證券
B．自中國證監會核準發行之E1起超過6個月未發行的，核準文件失效，須重新經中國證監會核準后方可發行
C．證券發行申請未獲核準的上市公司，自中國證監會作出不予核準的決定之日起3個月后，可再次提出證券發行申請
D．上市公司發行證券前發生重大事項的，應暫緩發行，并及時報告中國證監會
102、按照《公司法》規定，下列人員中不能擔任監事的有（　　）。
A．公司董事長
B．公司副經理
C．公司財務總監
D．公司所在市的總工會副主席
E．公司董事
103、首次公開發行股票的主體資格包括（　　）。
A．發行人應當是依法設立且合法存續的有限責任公司
B．發行人自股份有限公司成立后，持續經營時間應當在2年以上
C．發行人最近3年內主營業務和董事、高級管理人員沒有發生重大變化，實際控制人沒有發生變更
D．發行人的股權清晰，控股股東和受控股股東、實際控制人支配的股東持有的發行人股份不存在重大權屬糾紛
104、可轉換公司債券實質上是由（　　）構成的復合融資工具。
A．普通債權
B．普通股票
C．看漲期權
D．看跌期權
E．平價期權
105、關聯關系包括關聯方與發行人之間的（　　）。
A．股權關系
B．人事關系
C．管理關系
D．商業利益關系
E．親戚關系
106、發行人有（　　）情形之一的，應當及時通知或者咨詢保薦人，并按協議約定將相關文件送交保薦人。
A．變更募集資金及投資項目等承諾事項
B．發生關聯交易、為他人提供擔保等事項
C．履行信息披露義務或者向中國證監會、證券交易所報告有關事項
D．發生違法違規行為或者其他重大事項
107、關于預受要約的說法錯誤的是（　　）。
A．證券登記結算機構臨時保管的預受要約股票，在要約收購期間不再進行任何形式的轉讓
B．預受要約的股東不能在要約期滿前撤回預受
C．在收購要約有效期間，收購人應當每日在證券交易所網站上公告預受要約股份的數量以及撤回
D．預受要約股份的數量超過預定收購數量時，收購人應當按照同等比例收購預受要約的股份
108、企業發行企業債券所籌資金可用于（　　）。
A．房地產買賣
B．本企業的生產經營
C．股票買賣
D．期貨交易
109、企業融資的主要任務是（　　）。
A．選擇適合本企業實際情況的融資安排
B．降低融資成本
C．減少外部市場對企業經營決策的約束
D．實現企業市場價值最大化的財務目標
110、發行人發行可轉換公司債券，保薦人的職責包括（　　）。
A．保薦人負責向中國證監會推薦，出具推薦意見，并負責報送發行申請文件
B．保薦人應對可轉換公司債券發行申請文件進行核查
C．保薦人應向中國證監會申報核查中的主要問題及其結論
D．保薦人應負責可轉換公司債券上市后的持續督導責任