161、可轉換公司債券的贖回是指債券持有人可按事先約定的條件和價格，將所持債券賣給發行人。（ ?。?br />162、在上市公司新股發行的盡職調查中，主承銷商必須調查上市公司董事是否專職在公司工作。 （ ?。?br />163、在董事會秘書不能履行職責時，由證券事務代表行使其權利并履行其職責。在此期間，免除董事會秘書對公司信息披露事務所負有的責任。（ ?。?br />164、要約收購是指由收購人與上市公司特定的股票持有人就收購該公司股票的條件、價格、期限等有關事項達成協議，由公司股票的持有人向收購者轉讓股票，收購人支付資金，達到收購的目的。（ ?。?br />165、招股書說明書中引用的財務報表在其最近一期截至日后6個月內有效。特別情況下發行人可以申請適當的延長，但至多不超過1個月。 （ ?。?br />
166、發行費用是指發行人在股票發行申請和實際發行過程中發生的用，該費用可在股票溢價發行收入中扣除。（ ?。?br />167、分離交易的可轉換公司債券的期限最短為兩年，無最長期限限制。（ ?。?BR>
168、滬、深證券交易所都實行股票和可轉換公司債券的上市保薦制度。 （ ?。?br />169、20世紀90年代初期，公司在股票發行數量、發行價格和市盈率方面完全沒有決定權，基本上由中國證監會確定，采用相對固定的市盈率。（ ）
170、根據我國現有的法規規定，股份有限公司的登記機關為設區的市(地區)工商行政管理局以上的工商行政管理部門。依法設立的公司，由公司登記機關發給《企業法人營業執照》。 （ ?。?br />
2008年證券從業資格考試發行與承銷11月試題(3)
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