141、2003年12月15日，中國證監會發布了《證券公司管理辦法》，對投資銀行業務的內部控制提出了10條具體要求。 （ ）
142、發行人在海外經營業務的，招股說明書應專門披露有關風險。 （ ）
143、債券發行價格是指債券投資者認購新發行的債券時實際支付的價格。 （ ）
144、發行人應按第9號準則的要求制作和報送申請文件。未按第9號準則的要求制作和報送申請文件的，中國證監會按照有關規定不予受理。 （ ）
145、商業銀行為信貸資產證券化交易提供信用增級，不計提資本。（ ）
146、股票發行失敗后，主承銷商應當協助發行人按照發行價返還股票認購人，但不加算銀行同期存款利息。（ ）
147、詢價對象應當承諾獲得本次網下配售的股票持有期限不少于3個月，持有期自本次公開發行的股票上市之日起計算。（ ）
148、破產公司清償完畢后仍有剩余的，由公司按照股東持有的股份比例分配。 （ ）
149、承銷協議和承銷團協議可以在發行價格確定后簽訂。（ ）
150、發行人和主承銷商應在機構投資者配售結果公告后，將機構投資者的申購數量、申購家數、申購價格的具體分布情況報法人配售審核小組審查，并報中國證監會備案。 （ ）
2008年證券從業資格考試發行與承銷11月試題(3)
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