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2010年證券從業(yè)《證券發(fā)行與承銷》過關(guān)沖刺題(4)

來源:233網(wǎng)校 2010年3月5日
導(dǎo)讀:
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151、發(fā)行人應(yīng)當(dāng)聘請具有企業(yè)債券評估從業(yè)資格的信用評級機構(gòu)對其債券進行信用評級。債券資信評級機構(gòu)對評級結(jié)果的客觀、公正和及時性承擔(dān)責(zé)任。(  )

152、發(fā)行人應(yīng)在披露上市公告書后10日內(nèi),將上市公告書文本一式五份分別報送發(fā)行人注冊地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)、上市的證券交易所。( ?。?BR>
153、傳統(tǒng)折中理論認(rèn)為如果公司采取適度數(shù)量的債務(wù)籌資,影響到普通股股東可分配盈利的債務(wù)利息和股權(quán)成本會與因債務(wù)籌資而增加的風(fēng)險補償?shù)玫酵皆黾印#ā 。?BR>
154、非公開發(fā)行股票發(fā)行價格不低于定價基準(zhǔn)日前20個交易日公司股票均價的80%。( ?。?BR>
155、發(fā)行人應(yīng)披露最近3年內(nèi)是否存在違法、違規(guī)行為,若不存在,不用明確聲明。( ?。?BR>
156、股份有限公司申請在香港創(chuàng)業(yè)板上市,上市時的管理層股東及高持股量股東于上市時必須最少共持有新申請人已發(fā)行股本的35%。( ?。?BR>
157、保薦協(xié)議簽訂后,保薦機構(gòu)應(yīng)在7個工作日內(nèi)報發(fā)行人所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)批準(zhǔn)。( ?。?BR>
158、在首次公開發(fā)行股票的招股說明書中,發(fā)行人對所披露的風(fēng)險必須做定量分析。( ?。?BR>
159、會計師事務(wù)所在間隔專項復(fù)核報告出具日至少兩個完整會計年度后,方可向同一發(fā)行人提供審計服務(wù)及相關(guān)服務(wù)。( ?。?BR>
160、短期融資券第一季度的信息披露時間應(yīng)當(dāng)早于上一年度信息披露時間。(  )

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