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2010年證券從業(yè)《證券發(fā)行與承銷(xiāo)》過(guò)關(guān)沖刺題(4)

來(lái)源:233網(wǎng)校 2010年3月5日
導(dǎo)讀:
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161、首次公開(kāi)發(fā)行股票的審核過(guò)程中,發(fā)行監(jiān)管部認(rèn)為必要時(shí),可委托具備證券執(zhí)業(yè)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)公司財(cái)務(wù)資料進(jìn)行專(zhuān)項(xiàng)復(fù)核。(  )

162、在2008年的金融風(fēng)暴中,美國(guó)著名投資銀行貝爾斯登和高盛崩潰的主要原因在于風(fēng)險(xiǎn)控制失誤和激勵(lì)約束機(jī)制的弊端。(  )

163、首次公開(kāi)發(fā)行股票的,發(fā)行人最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度凈利潤(rùn)均為正數(shù)且累計(jì)超過(guò)人民幣1000萬(wàn)元,凈利潤(rùn)以扣除非經(jīng)常性損益前后較低者為計(jì)算依據(jù)。(  )

164、投資者可使用多個(gè)證券賬戶(hù)參與網(wǎng)上公開(kāi)發(fā)行股票的申購(gòu)。(  )

165、發(fā)行人應(yīng)在其發(fā)行的公司債券進(jìn)入銀行間債券市場(chǎng)交易流通后的5個(gè)工作日內(nèi),向市場(chǎng)投資者披露其向國(guó)債登記結(jié)算公司提交的材料。(  )

166、公司對(duì)公開(kāi)發(fā)行股票所募集資金,必須按照招股說(shuō)明書(shū)所列資金用途使用。改變招股說(shuō)明書(shū)所列資金用途,必須經(jīng)董事會(huì)作出決議。(  )

167、發(fā)行人的總經(jīng)理、副總經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人和董事會(huì)秘書(shū)等高級(jí)管理人員不得在控股股東、實(shí)際控制人及其控制的其他企業(yè)中擔(dān)任董事、監(jiān)事等職務(wù)。(  )
168、招股說(shuō)明書(shū)或招股意向書(shū)刊登后至獲準(zhǔn)上市前,擬發(fā)行公司發(fā)生重大事項(xiàng)的,應(yīng)于該事項(xiàng)發(fā)生后第1個(gè)工作日向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交書(shū)面說(shuō)明,保薦人和相關(guān)專(zhuān)業(yè)中介機(jī)構(gòu)應(yīng)出具專(zhuān)業(yè)意見(jiàn)。(  )

169、轉(zhuǎn)股價(jià)格修正方案須提交公司股東大會(huì)表決,且須經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的半數(shù)以上同意。(  )

170、債券受托管理人由本次發(fā)行的保薦人或者其他經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的機(jī)構(gòu)擔(dān)任。為本次發(fā)行提供擔(dān)保的機(jī)構(gòu)經(jīng)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)可以擔(dān)任本次債券發(fā)行的受托管理人。(  )

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