1．【答案】A
2．【答案】B
【解析】外商投資企業(yè)作為發(fā)起人，其原審批項目必須已完成。
3．【答案】A
4．【答案】B
【解析】擬發(fā)行上市的公司原則上應(yīng)采取整體改制方式，即剝離非經(jīng)營性資產(chǎn)后，企業(yè)經(jīng)營性資產(chǎn)整體進(jìn)入股份有限公司。企業(yè)不應(yīng)將整體業(yè)務(wù)的一個環(huán)節(jié)或一個部分組建為擬上市公司。
5．【答案】B
【解析】對于外購的無形資產(chǎn)，在評定其重估價值時，應(yīng)根據(jù)購入成本及該項資產(chǎn)具備的獲利能力。對于自創(chuàng)的或自身擁有的無形資產(chǎn)，在評定其重估價值時，應(yīng)根據(jù)其形成時發(fā)生的實際成本及該項資產(chǎn)具備的獲利能力。
6．【答案】A
7．【答案】A來源：www.examda.com
8．【答案】B
【解析】募集資金應(yīng)當(dāng)有明確的使用方向，原則上應(yīng)當(dāng)用于主營業(yè)務(wù)。除金融類企業(yè)外，募集資金使用項目不得為持有交易性金融資產(chǎn)和可供出售的金融資產(chǎn)、借予他人、委托理財?shù)蓉攧?wù)性投資，不得直接或者間接投資于以買賣有價證券為主要業(yè)務(wù)的公司。
9．【答案】A
10．【答案】A
11．【答案】B
【解析】發(fā)行涉及國有股份的，應(yīng)在國家股股東之后標(biāo)注“SS”，在國有法人股股東之后標(biāo)注“S1S”，并披露前述標(biāo)識的依據(jù)及標(biāo)識的含義。
12．【答案】B
【解析】提交發(fā)行新股申請文件并經(jīng)受理后，此時保薦人(主承銷商)的盡職調(diào)查責(zé)任并未終止，仍應(yīng)遵循勤勉盡責(zé)、誠實信用的原則，繼續(xù)認(rèn)真履行盡職調(diào)查義務(wù)。
13．【答案】B
【解析】保薦人應(yīng)當(dāng)自持續(xù)督導(dǎo)工作結(jié)束后10個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會、證券交易所報送“保薦總結(jié)報告書”。持續(xù)督導(dǎo)的具體要求與首發(fā)相同。
14．【答案】B
【解析】T日增發(fā)新股可流通部分上市交易，當(dāng)日股票不設(shè)漲跌幅限制。
15．【答案】B
【解析】向本公司特定的股東及其關(guān)聯(lián)人發(fā)行證券的，股東大會就發(fā)行方案進(jìn)行表決時，關(guān)聯(lián)股東應(yīng)當(dāng)回避。
16．【答案】B
【解析】憑證式國債是一種不可上市流通的儲蓄型債券，由具備憑證式國債承銷團(tuán)資格的機(jī)構(gòu)承銷。
17．【答案】B
【解析】從2002年第2期開始，憑證式國債的發(fā)行期限改為1個月。
18．【答案】A
19．【答案】A
20．【答案】A
21．【答案】B
【解析】外資股發(fā)行的招股說明書可以采取嚴(yán)格的招股章程形式，也可以采取信息備忘錄的形式。
22．【答案】B
【解析】1993年12月通過的《中華人民共和國公司法》中“公司債券，，部分規(guī)定，只有股份有限公司、國有獨資公司和2個以上國有企業(yè)及其他2個以上的國有投資主體投資設(shè)立的有限責(zé)任公司才可以發(fā)行公司債券。
23．【答案】B
【解析】 中國證監(jiān)會負(fù)責(zé)股票承銷業(yè)務(wù)的監(jiān)管。
24．【答案】B
【解析】創(chuàng)立大會由發(fā)起人、認(rèn)股人組成。發(fā)起人應(yīng)當(dāng)在創(chuàng)立大會召開15目前將會議日期通知各認(rèn)股人或者予以公告。創(chuàng)立大會應(yīng)有代表股份總數(shù)過半數(shù)的發(fā)起人、認(rèn)股人出席，方可舉行。
25．【答案】B
【解析】發(fā)起人又稱創(chuàng)辦人，是指依照有關(guān)法律規(guī)定訂立發(fā)起人協(xié)議，提出設(shè)立公司申請，認(rèn)購公司股份，并對公司設(shè)立承擔(dān)責(zé)任者。發(fā)起人既是股份有限公司成立的條件，也是發(fā)起或設(shè)立行為的實施者。國內(nèi)一般自然人、法人、外商投資企業(yè)都可作為發(fā)起人。
26．【答案】A
27．【答案】B
【解析】董事長和副董事長由董事會以全體董事的過半數(shù)選舉產(chǎn)生和罷免。
28．【答案】A
29．【答案】B
【解析】發(fā)行人的業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)獨立于控股股東、實際控制人及其控制的其他企業(yè)，與控股股東、實際控制人及其控制的其他企業(yè)不得有同業(yè)競爭或顯示公平的關(guān)聯(lián)交易。
30．【答案】A
2010年證券從業(yè)資格考試《發(fā)行與承銷》全真試題
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