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2010年證券從業(yè)資格考試《發(fā)行與承銷》全真試題答案

來(lái)源:233網(wǎng)校 2010年5月21日
   31.【答案】B
  【解析】收益現(xiàn)值法是將評(píng)估對(duì)象剩余壽命期間每年(或每月)的預(yù)期收益,用適當(dāng)?shù)恼郜F(xiàn)率折現(xiàn),累加得出評(píng)估基準(zhǔn)H的現(xiàn)值,以此估算資產(chǎn)價(jià)值的方法。
   32.【答案】A
   33.【答案】B
  【解析】法律意見書和律師工作報(bào)告是發(fā)行人向中國(guó)證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)公開發(fā)行證券的必備文件。法律意見書是律師對(duì)發(fā)行人本次發(fā)行上市的法律問(wèn)題依法明確作出的結(jié)論性意見。律師工作報(bào)告是對(duì)律師工作過(guò)程、法律意見書所涉及的事實(shí)及其發(fā)展過(guò)程、每一法律意見所依據(jù)的事實(shí)和有關(guān)法律規(guī)定作出的詳盡、完整的闡述,說(shuō)明律師制作法律意見書的工作過(guò)程,包括(但不限于)與發(fā)行人相互溝通的情況,對(duì)發(fā)行人提供材料的查驗(yàn)、走訪、談話記錄、現(xiàn)場(chǎng)勘查記錄、查閱文件的情況以及工作時(shí)間等。律師在制作法律意見書和律師工作報(bào)告的同時(shí),應(yīng)制作工作底稿。
   34.【答案】A
   35.【答案】A
   36.【答案】A
   37.【答案】B
  【解析】募集資金數(shù)額和投資項(xiàng)目應(yīng)與發(fā)行人現(xiàn)有生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)規(guī)模相符合,且與財(cái)務(wù)狀況、技術(shù)水平和管理能力等相適應(yīng)。
   38.【答案】A
   39.【答案】B
  【解析】根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)《關(guān)于賦予中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)部分職責(zé)的決定》的規(guī)定,主承銷商應(yīng)當(dāng)于中國(guó)證監(jiān)會(huì)受理其股票發(fā)行申請(qǐng)材料后的3個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)送承銷商備案材料。
   40.【答案】B
  【解析】貼現(xiàn)現(xiàn)金流量法是通過(guò)預(yù)測(cè)公司未來(lái)的現(xiàn)金流量,按照一定的貼現(xiàn)率計(jì)算公司的整體價(jià)值,從而進(jìn)行股票估值的一種方法。
   41.【答案】B
  【解析】采用超額配售選擇權(quán)發(fā)行方式,從集中競(jìng)價(jià)交易市場(chǎng)購(gòu)買發(fā)行人股票所發(fā)生的費(fèi)用,由主承銷商承擔(dān)。
   42.【答案】B
  【解析】主承銷商行使超額配售選擇權(quán),可以根據(jù)市場(chǎng)情況一次或分次進(jìn)行。
   43.【答案】A
   44.【答案】B
  【解析】主承銷商的證券自營(yíng)賬戶不得參與本次發(fā)行股票的詢價(jià)、網(wǎng)下配售和網(wǎng)上發(fā)行。
   45.【答案】A
   46.【答案】A
   47.【答案】A
   48.【答案】A
   49.【答案】A
   50.【答案】A
   51.【答案】A
   52.【答案】A
   53.【答案】A
   54.【答案】A
   55.【答案】B
  【解析】向不特定對(duì)象公開募集股份,最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率平均不低于6%。
   56.【答案】B
  【解析】向不特定對(duì)象公開募集股份,發(fā)行價(jià)格應(yīng)不低于公告招股意向書前20個(gè)交易日公司股票均價(jià)或前1個(gè)交易日的均價(jià)。
   57.【答案】A
   58.【答案】A
   59.【答案】B
  【解析】在詢價(jià)增發(fā)、比例配售操作流程中,若T日為增發(fā)發(fā)行日、老股東配售繳款日,則T-1日,詢價(jià)區(qū)間公告見報(bào),股票停牌1個(gè)小時(shí)。
   60.【答案】B
  【解析】 網(wǎng)上配售比例只能保留小數(shù)點(diǎn)后3位,網(wǎng)下配售比例不受限制,由此形成的余股由主承銷商包銷。

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