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2010年證券發(fā)行與承銷《第五章首次公開發(fā)行股票的準(zhǔn)備和推薦核準(zhǔn)程序》練習(xí)試題

來源:233網(wǎng)校 2010年8月13日
導(dǎo)讀:
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三、判斷題(共57題,每題1分,共57分。正確的作√表示,錯(cuò)誤的用×表示,不選、錯(cuò)選均不得分)
101、刊登證券發(fā)行募集文件前終止保薦協(xié)議的,保薦機(jī)構(gòu)和發(fā)行人應(yīng)當(dāng)自終止之日起10個(gè)工作日內(nèi)分別向中國證監(jiān)會報(bào)告,說明原因。 ( )

102、中國證監(jiān)會于2008年3月制定了《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)工作底稿指引》,要求保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照指引的要求編制工作底稿。( )

103、包銷金額以確定的新股發(fā)行價(jià)格、配股價(jià)格或增發(fā)價(jià)格區(qū)間的下限為基礎(chǔ)計(jì)算。( )

104、經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn),有限責(zé)任公司在依法變更為股份有限公司時(shí),可以采取募集設(shè)立方式公開發(fā)行股票。( )

105、保薦機(jī)構(gòu)推薦發(fā)行人證券上市,應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會提交上市保薦書以及按要求其他與保薦業(yè)務(wù)有關(guān)的文件,并報(bào)證券交易所備案。( )

106、《上海證券交易所上市公司募集資金管理規(guī)定》明確每個(gè)會計(jì)年度結(jié)束后,保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對上市公司年度募集資金存放與使用情況出具專項(xiàng)核查報(bào)告,并于上市公司披露年度報(bào)告時(shí)向交易所提交。( )

107、專項(xiàng)復(fù)核僅針對特定期間的財(cái)務(wù)會計(jì)數(shù)據(jù),原則上不涉及申報(bào)期間以外的事項(xiàng)。( )

108、發(fā)行人因再次申請發(fā)行證券另行聘請保薦機(jī)構(gòu)、保薦機(jī)構(gòu)被中國證監(jiān)會撤銷保薦資格的,應(yīng)當(dāng)終止保薦協(xié)議。( )

109、招股說明書中引用的財(cái)務(wù)報(bào)表在其最近l期截止日后6個(gè)月內(nèi)有效。特別情況下發(fā)行人可申請適當(dāng)延長,但至多不超過3個(gè)月。( )

110、審計(jì)報(bào)告日期應(yīng)早于被審計(jì)單位管理部門確認(rèn)和簽署會計(jì)報(bào)表的日期。( )

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