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2010年證券發(fā)行與承銷《第五章首次公開發(fā)行股票的準(zhǔn)備和推薦核準(zhǔn)程序》練習(xí)試題

來源:233網(wǎng)校 2010年8月13日
導(dǎo)讀:
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41、資產(chǎn)評估報(bào)告的有效期為( )。{Page}


42、持續(xù)督導(dǎo)工作結(jié)束后,保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在發(fā)行人公告年度報(bào)告之日起的( )個(gè)工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會、證券交易所報(bào)送保薦總結(jié)報(bào)告書。{Page}


43、在創(chuàng)業(yè)板上市公司首次公開發(fā)行股票,發(fā)行人發(fā)行后股本總額不少于( )萬元。{Page}


44、在發(fā)行完成后的( )個(gè)工作日內(nèi),保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會報(bào)送承銷總結(jié)報(bào)告。


45、招股說明書中引用的財(cái)務(wù)報(bào)表在其最近l期截止日后( )個(gè)月內(nèi)有效。特別情況下發(fā)行人可申請適當(dāng)延長,但至多不超過( )個(gè)月。{Page}


46、終止保薦協(xié)議的,保薦機(jī)構(gòu)和發(fā)行人應(yīng)當(dāng)自終止之日起( )個(gè)工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會、證券交易所報(bào)告,說明原因。{Page}


47、重要的工作底稿應(yīng)當(dāng)采用( )文檔的形式。{Page}


48、保薦工作底稿應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整地反映整個(gè)保薦工作的全過程,保存期不少于( )年。{Page}


49、發(fā)行人及其控股股東、實(shí)際控制人最近( )年內(nèi)不存在損害投資者合法權(quán)益和社會公共利益的重大違法行為;不存在未經(jīng)法定機(jī)關(guān)核準(zhǔn),擅自公開或者變相公開發(fā)行證券,或者有關(guān)違法行為雖然發(fā)生在( )年前,但目前仍處于持續(xù)狀態(tài)的情形。{Page}


50、( )可對證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)擔(dān)任某只股票發(fā)行的承銷商資格提出否決意見。{Page}


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