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2010年證券發(fā)行與承銷《第五章首次公開發(fā)行股票的準(zhǔn)備和推薦核準(zhǔn)程序》練習(xí)試題

來源:233網(wǎng)校 2010年8月13日
導(dǎo)讀:
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111、保薦機(jī)構(gòu)對(duì)證券服務(wù)機(jī)構(gòu)及其簽字人員出具的專業(yè)意見存有疑義的,應(yīng)當(dāng)主動(dòng)與發(fā)行人進(jìn)行協(xié)商。( )

112、公司的首發(fā)申請(qǐng)通過發(fā)審會(huì)審核后,由于特殊原因未能在合理的時(shí)間內(nèi)發(fā)行的,公司應(yīng)在發(fā)行股票前根據(jù)有關(guān)要求補(bǔ)報(bào)相關(guān)文件,并對(duì)招股說明書及摘要作相應(yīng)修改,保薦機(jī)構(gòu)、發(fā)行人律師、會(huì)計(jì)師應(yīng)對(duì)公司在通過發(fā)審會(huì)審核后是否發(fā)生重大事項(xiàng)聯(lián)合出具專業(yè)意見。( )

113、未經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn),任何機(jī)構(gòu)和個(gè)人不得從事保薦業(yè)務(wù)。 ( )

114、有限責(zé)任公司按原賬面凈資產(chǎn)值折股整體變更為股份有限公司的,持續(xù)經(jīng)營(yíng)時(shí)間可以從有限責(zé)任公司成立之日起計(jì)算。( )

115、根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)《關(guān)于賦予中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)部分職責(zé)的決定》的規(guī)定,主承銷商應(yīng)當(dāng)于中國(guó)證監(jiān)會(huì)受理其股票發(fā)行申請(qǐng)材料后的5個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)送承銷商備案材料。( )
116、發(fā)行保薦工作報(bào)告的內(nèi)容可不包括項(xiàng)目存在問題及其解決情況。( )

117、發(fā)行人的總經(jīng)理、副總經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人和董事會(huì)秘書等高級(jí)管理人員不得在控股股東、實(shí)際控制人及其控制的其他企業(yè)中擔(dān)任董事、監(jiān)事等職務(wù)。( )

118、發(fā)審委委員每屆任期兩年,可以連任,但連續(xù)任期最長(zhǎng)不超過2屆。()

119、專項(xiàng)復(fù)核會(huì)計(jì)師應(yīng)對(duì)復(fù)核事項(xiàng)提出明確的復(fù)核意見,不得以“未發(fā)現(xiàn),,等類似的消極意見代替復(fù)核結(jié)論。( )

120、資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告書應(yīng)當(dāng)有齊全的附件,包括資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)的資格證書復(fù)印件、被評(píng)估機(jī)構(gòu)的產(chǎn)權(quán)證明文件(如房產(chǎn)、土地證明文件等)。 ( )

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