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2010年證券發(fā)行與承銷《第五章首次公開發(fā)行股票的準備和推薦核準程序》練習試題

來源:233網(wǎng)校 2010年8月13日
導讀:
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131、發(fā)行人報送申請文件后變更中介機構的,更換后的會計師或會計師事務所應對申請首次公開發(fā)行股票公司的審計報告出具新的專業(yè)報告,更換后的律師或律師事務所應出具新的法律意見書和律師工作報告。 ( )

132、發(fā)審委委員發(fā)現(xiàn)存在尚待調(diào)查核實并影響明確判斷的重大問題,應當在發(fā)審委會議前以書面方式提議暫緩表決。( )

133、發(fā)行人報送申請文件后,在中國證監(jiān)會核準前,發(fā)生應予披露事項的,應向中國證監(jiān)會書面說明情況,并及時修改招股說明書及其摘要。( )

134、按時提交承諾函且無重大事項發(fā)生的,中國證監(jiān)會安排發(fā)行;未能按時提交承諾函或有重大事項發(fā)生的,中國證監(jiān)會暫緩安排發(fā)行。( )

135、發(fā)審委委員以個人身份出席發(fā)審委會議,依法履行職責,獨立發(fā)表審核意見并行使表決權。( )

136、首次公開發(fā)行股票,發(fā)行人應按第9號準則的要求制作和報送申請文件。未按第9號準則的要求制作和報送申請文件的,中國證監(jiān)會按照有關規(guī)定不予受理。( )

137、盡職調(diào)查中風險因素及其他重要事項調(diào)查包括調(diào)查重大合同、訴訟和擔保情況等。( )

138、每次參加發(fā)審委會議的發(fā)審委委員為l0名。表決投票時同意票數(shù)達到5票為通過。( )

139、保薦機構應將履行保薦職責時發(fā)表的意見及時告知發(fā)行人,同時在保薦工作底稿中保存,并可依照本辦法規(guī)定公開發(fā)表聲明、向中國證監(jiān)會或者證券交易所報告。( )

140、在創(chuàng)業(yè)板上市公司首次公開發(fā)行股票,發(fā)行人最近1年的凈利潤可以主要來自合并財務報表范圍以外的投資收益。( )

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