21、全額包銷方式未售出部分由（　）持有。
A．發行人
B．發起人
C．承銷商
D．董事會
22、在創業板上市公司首次公開發行股票的發行人是依法設立且持續經營（　）年以上的股份有限公司。
A．2
B．3
C．5
D．10
23、依據《證券公司風險控制指標管理辦法》的規定，證券公司凈資本與各項風險準備之和的比例不得低于（　）。
A．100%
B．50%
C．30%
D．10%
24、為了保證上市公司并購重組審核工作的公開、公平和公正，提高并購重組審核工作的質量和透明度，2007年7月，中國證監會決定在發行審核委員會中設立上市公司并購重組審核委員會，并制定了（　）。
A．《上市公司重大資產重組管理辦法》
B．《關于上市公司重大購買、出售、置換資產若干問題的通知》
C．《上市公司并購重組財務顧問業務管理辦法》
D．《中國證券監督管理委員會上市公司并購重組審核委員會工作規程》
25、不屬于股權融資的特點的是（　）。
A．融資成本較高
B．自主性強
C．股權融資可能引起企業控制權變動
D．公司財務風險小
26、發行人持有或者控制保薦人股份超過（　），保薦人不得推薦發行人證券發行上市。
A．5%
B．7%
C．10%
D．15%
27、控股股東不履行認購股份的承諾，或者代銷期限屆滿，原股東認購股票數量未達到擬配售數量（　）的，發行人應當按照發行價并加算銀行同期存款利息返還已經認購的股東。
A．40%
B．50%
C．60%
D．70%
28、（　）是假定沒有內部控制的情況下，會計報表某項認定產生重大錯報的可能性。
A．固有風險
B．政策風險
C．控制風險
D．檢查風險
29、公司發行境內上市外資股，應當委托經（　）認可的（　）證券經營機構作為主承銷商或主承銷商之一。
A．國務院；境內
B．中國證監會；境內
C．國務院；境外
D．中國證監會；境外
30、金融債券發行結束后，發行人應及時向（　）確認債權債務關系，由國債登記結算公司及時辦理債券登記工作。
A．國債登記結算公司
B．中國證監會
C．中國銀監會
D．中國人民銀行