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2011年證券從業(yè)資格考試《證券發(fā)行與承銷》考前押密試卷(3)

來(lái)源:233網(wǎng)校 2011年3月3日
導(dǎo)讀:
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51、首次公開(kāi)發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市的,持續(xù)督導(dǎo)的期間為證券上市當(dāng)年剩余時(shí)間及其后( )個(gè)完整會(huì)計(jì)年度;創(chuàng)業(yè)板上市公司發(fā)行新股、可轉(zhuǎn)換公司債券的,持續(xù)督導(dǎo)的期間為證券上市當(dāng)年剩余時(shí)間及其后( )完整會(huì)計(jì)年度。
A.21
B.22
C.31
D.32
52、新設(shè)合并,指兩個(gè)或兩個(gè)以上的公司各自解散,在此基礎(chǔ)上設(shè)立一個(gè)新的股份有限公司這個(gè)新設(shè)的股份有限公司( )原有幾個(gè)公司的全部資產(chǎn)和業(yè)務(wù)。
A.接管
B.不接管
C.收購(gòu)
D.放棄
53、中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)上市公司重大資產(chǎn)重組申請(qǐng)的,上市公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)實(shí)施重組方案,并于實(shí)施完畢之日起( )個(gè)工作日內(nèi)編制實(shí)施情況報(bào)告書(shū),向中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)、證券交易所提交書(shū)面報(bào)告,并予以公告。
A.3
B.2
C.1
D.4
54、承銷機(jī)構(gòu)應(yīng)在承銷期滿后( )日內(nèi)向證監(jiān)會(huì)提交承銷報(bào)告。
A.10
B.15
C.20
D.30
55、詢價(jià)對(duì)象應(yīng)當(dāng)在年度結(jié)束后( )個(gè)月內(nèi)對(duì)上年度參與詢價(jià)的情況進(jìn)行總結(jié),并就其是否持續(xù)符合本辦法規(guī)定的條件以及是否遵守本辦法對(duì)詢價(jià)對(duì)象的監(jiān)管要求進(jìn)行說(shuō)明。總結(jié)報(bào)告應(yīng)當(dāng)報(bào)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)備案。
A.1
B.3
C.4
D.2
56、商業(yè)銀行發(fā)行次級(jí)定期債務(wù),須向( )提出申請(qǐng),提交可行性分析報(bào)告、招募說(shuō)明書(shū)、協(xié)議文本等規(guī)定的資料。
A.財(cái)政部
B.國(guó)務(wù)院
C.中國(guó)人民銀行
D.中國(guó)銀監(jiān)會(huì)
57、1991年,開(kāi)始以( )方式發(fā)行國(guó)債。
A.行政分配
B.市場(chǎng)定價(jià)
C.承購(gòu)包銷
D.公開(kāi)招標(biāo)
58、招股說(shuō)明書(shū)中引用的財(cái)務(wù)報(bào)告在其最近1期截止日后6個(gè)月內(nèi)有效。特殊情況下,發(fā)行人可申請(qǐng)適當(dāng)延長(zhǎng),但至多不超過(guò)( )。
A.15天
B.20天
C.1個(gè)月
D.45天
59、對(duì)承銷商備案材料的合規(guī)性審核由( )執(zhí)行。
A.證券交易所
B.保薦人
C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)
D.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)
60、發(fā)行人最近1年及1期內(nèi)收購(gòu)兼并其他企業(yè)資產(chǎn)(或股權(quán)),且被收購(gòu)企業(yè)資產(chǎn)總額或營(yíng)業(yè)收入或凈利潤(rùn)超過(guò)收購(gòu)前發(fā)行人相應(yīng)項(xiàng)目( )的,應(yīng)披露被收購(gòu)企業(yè)收購(gòu)前1年利潤(rùn)表。
A.20%(含)
B.20%(不含)
C.30%(含)
D.30%(不含)
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