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2011年證券從業(yè)資格考試《證券發(fā)行與承銷》考前押密試卷(4)

來源:233網(wǎng)校 2011年3月4日
導(dǎo)讀:
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91、上市公司增發(fā)申請文件中,( )應(yīng)在指定報刊披露。
A.法律意見書
B.發(fā)行公告
C.招股說明書
D.主承銷商的推薦函
92、公司上市輔導(dǎo)工作開始前10個工作日內(nèi),輔導(dǎo)機構(gòu)應(yīng)當向證監(jiān)會派出機構(gòu)提交的材料有( )。
A.輔導(dǎo)機構(gòu)資格證明文件
B.輔導(dǎo)協(xié)議
C.輔導(dǎo)計劃
D.最近三年的財務(wù)報告
93、股東大會的職權(quán)可以概括為( )。
A.選舉權(quán)
B.決定權(quán)
C.審議權(quán)
D.審批權(quán)
94、發(fā)行人應(yīng)在上市公告書設(shè)一概覽,內(nèi)容主要包括( )。
A.股票代碼、總股本
B.股票簡稱
C.本次上市流通股本
D.可流通股本
95、下列情形屬于致使上市公司不得公開發(fā)行證券的是( )。
A.擅自改變前次公開發(fā)行證券募集資金的用途而未作糾正
B.上市公司最近12個月內(nèi)受到過證券交易所的公開譴責
C.上市公司及其控股股東或?qū)嶋H控制人最近12個月內(nèi)存在未履行向投資者作出的公開承諾的行為
D.本次發(fā)行申請文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏
96、在次一工作日,上市公司應(yīng)當予以公告其所收到的中國證監(jiān)會關(guān)于本次發(fā)行申請的決定,這種決定的類型是( )。
A.不予受理或者終止審查
B.推遲受理
C.不予核準或者予以核準
D.推遲核準
97、上市公司發(fā)行新股,董事會應(yīng)當在股東大會召開日前至少5個工作日就以下內(nèi)容以公告形式通知股東( )。
A.涉及運用募集資金收購資產(chǎn)(包括權(quán)益)的,董事會應(yīng)當公告被收購資產(chǎn)的評估報告
B.如收購?fù)瓿珊螅鲜泄緦Ρ皇召徠髽I(yè)具有實際控制權(quán)或應(yīng)將被收購企業(yè)合并報表的,董事會還應(yīng)當公告被收購企業(yè)最近1個會計年度及最近一期經(jīng)審計的財務(wù)會計報告,并承諾上述收購不會導(dǎo)致公司缺乏獨立性
C.對于與本次發(fā)行有關(guān)的關(guān)聯(lián)交易,公司董事會應(yīng)當在公告中保證該項交易符合公司的最大利益,不會損害非關(guān)聯(lián)股東的利益及產(chǎn)生同業(yè)競爭
D.董事會關(guān)于前次募集資金使用情況的說明、注冊會計師出具的有關(guān)前次募集資金使用情況的專項報告
98、下列說法正確的是( )。
A.上市公司在每個會計年度結(jié)束之日起4個月內(nèi)向中國證監(jiān)會和證券交易所報送年度財務(wù)會計報告
B.上市公司在每個會計年度結(jié)束之日起3個月內(nèi)向中國證監(jiān)會和證券交易所報送年度財務(wù)會計報告
C.在每個會計年度前6個月結(jié)束之日起2個月內(nèi)向中國證監(jiān)會派出機構(gòu)和證券交易所報送年度財務(wù)會計報告
D.在每個會計年度前6個月結(jié)束之日起3個月內(nèi)向中國證監(jiān)會派出機構(gòu)和證券交易所報送年度財務(wù)會計報告
99、上市公司作出發(fā)行新股的決定,應(yīng)當按照下列要求披露有關(guān)信息( )。
A.本次發(fā)行議案經(jīng)董事會表決通過后,應(yīng)當在2個工作日內(nèi)報告證券交易所,公告召開股東大會的通知
B.本次發(fā)行議案經(jīng)董事會表決通過后,應(yīng)當在3個工作日內(nèi)報告證券交易所,公告召開股東大會的通知
C.股東大會通過本次發(fā)行議案后,公司應(yīng)當在2個工作13內(nèi)公布股東大會決議,公告中應(yīng)當載明“該方案尚須報中國證券監(jiān)督管理委員會核準”字樣
D.對于與本次發(fā)行有關(guān)的關(guān)聯(lián)交易,公司董事會應(yīng)當在公告中保證該項交易符合公司的最大利益,不會損害非關(guān)聯(lián)股東的利益及產(chǎn)生同業(yè)競爭
100、董事會有聘任或者解聘( )的權(quán)利。
A.總經(jīng)理秘書
B.公司經(jīng)理
C.董事會秘書
D.監(jiān)事會成員
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