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2011年證券從業(yè)資格考試《證券發(fā)行與承銷》考前押密試卷(4)

來源:233網(wǎng)校 2011年3月4日
導(dǎo)讀:
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91、上市公司增發(fā)申請(qǐng)文件中,( )應(yīng)在指定報(bào)刊披露。
A.法律意見書
B.發(fā)行公告
C.招股說明書
D.主承銷商的推薦函
92、公司上市輔導(dǎo)工作開始前10個(gè)工作日內(nèi),輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)向證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交的材料有( )。
A.輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)資格證明文件
B.輔導(dǎo)協(xié)議
C.輔導(dǎo)計(jì)劃
D.最近三年的財(cái)務(wù)報(bào)告
93、股東大會(huì)的職權(quán)可以概括為( )。
A.選舉權(quán)
B.決定權(quán)
C.審議權(quán)
D.審批權(quán)
94、發(fā)行人應(yīng)在上市公告書設(shè)一概覽,內(nèi)容主要包括( )。
A.股票代碼、總股本
B.股票簡(jiǎn)稱
C.本次上市流通股本
D.可流通股本
95、下列情形屬于致使上市公司不得公開發(fā)行證券的是( )。
A.擅自改變前次公開發(fā)行證券募集資金的用途而未作糾正
B.上市公司最近12個(gè)月內(nèi)受到過證券交易所的公開譴責(zé)
C.上市公司及其控股股東或?qū)嶋H控制人最近12個(gè)月內(nèi)存在未履行向投資者作出的公開承諾的行為
D.本次發(fā)行申請(qǐng)文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏
96、在次一工作日,上市公司應(yīng)當(dāng)予以公告其所收到的中國(guó)證監(jiān)會(huì)關(guān)于本次發(fā)行申請(qǐng)的決定,這種決定的類型是( )。
A.不予受理或者終止審查
B.推遲受理
C.不予核準(zhǔn)或者予以核準(zhǔn)
D.推遲核準(zhǔn)
97、上市公司發(fā)行新股,董事會(huì)應(yīng)當(dāng)在股東大會(huì)召開日前至少5個(gè)工作日就以下內(nèi)容以公告形式通知股東( )。
A.涉及運(yùn)用募集資金收購(gòu)資產(chǎn)(包括權(quán)益)的,董事會(huì)應(yīng)當(dāng)公告被收購(gòu)資產(chǎn)的評(píng)估報(bào)告
B.如收購(gòu)?fù)瓿珊螅鲜泄緦?duì)被收購(gòu)企業(yè)具有實(shí)際控制權(quán)或應(yīng)將被收購(gòu)企業(yè)合并報(bào)表的,董事會(huì)還應(yīng)當(dāng)公告被收購(gòu)企業(yè)最近1個(gè)會(huì)計(jì)年度及最近一期經(jīng)審計(jì)的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告,并承諾上述收購(gòu)不會(huì)導(dǎo)致公司缺乏獨(dú)立性
C.對(duì)于與本次發(fā)行有關(guān)的關(guān)聯(lián)交易,公司董事會(huì)應(yīng)當(dāng)在公告中保證該項(xiàng)交易符合公司的最大利益,不會(huì)損害非關(guān)聯(lián)股東的利益及產(chǎn)生同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)
D.董事會(huì)關(guān)于前次募集資金使用情況的說明、注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具的有關(guān)前次募集資金使用情況的專項(xiàng)報(bào)告
98、下列說法正確的是( )。
A.上市公司在每個(gè)會(huì)計(jì)年度結(jié)束之日起4個(gè)月內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)和證券交易所報(bào)送年度財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告
B.上市公司在每個(gè)會(huì)計(jì)年度結(jié)束之日起3個(gè)月內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)和證券交易所報(bào)送年度財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告
C.在每個(gè)會(huì)計(jì)年度前6個(gè)月結(jié)束之日起2個(gè)月內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)和證券交易所報(bào)送年度財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告
D.在每個(gè)會(huì)計(jì)年度前6個(gè)月結(jié)束之日起3個(gè)月內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)和證券交易所報(bào)送年度財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告
99、上市公司作出發(fā)行新股的決定,應(yīng)當(dāng)按照下列要求披露有關(guān)信息( )。
A.本次發(fā)行議案經(jīng)董事會(huì)表決通過后,應(yīng)當(dāng)在2個(gè)工作日內(nèi)報(bào)告證券交易所,公告召開股東大會(huì)的通知
B.本次發(fā)行議案經(jīng)董事會(huì)表決通過后,應(yīng)當(dāng)在3個(gè)工作日內(nèi)報(bào)告證券交易所,公告召開股東大會(huì)的通知
C.股東大會(huì)通過本次發(fā)行議案后,公司應(yīng)當(dāng)在2個(gè)工作13內(nèi)公布股東大會(huì)決議,公告中應(yīng)當(dāng)載明“該方案尚須報(bào)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)核準(zhǔn)”字樣
D.對(duì)于與本次發(fā)行有關(guān)的關(guān)聯(lián)交易,公司董事會(huì)應(yīng)當(dāng)在公告中保證該項(xiàng)交易符合公司的最大利益,不會(huì)損害非關(guān)聯(lián)股東的利益及產(chǎn)生同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)
100、董事會(huì)有聘任或者解聘( )的權(quán)利。
A.總經(jīng)理秘書
B.公司經(jīng)理
C.董事會(huì)秘書
D.監(jiān)事會(huì)成員
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