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2011年證券從業(yè)資格考試《證券發(fā)行與承銷》考前押密試卷(4)

來源:233網(wǎng)校 2011年3月4日
導(dǎo)讀:
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141、新股發(fā)行采用競(jìng)價(jià)確定法的,如果在發(fā)行底價(jià)上不能滿足本次發(fā)行股票的數(shù)量,則應(yīng)重新確定發(fā)行價(jià)。( )

142、首次公開發(fā)行股票的信息披露文件中不包括發(fā)行公告。( )

143、股份有限公司股東大會(huì)對(duì)公司的合并事項(xiàng)所作決議,須經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的2/3以上通過。( )

144、上市公司董事會(huì)對(duì)年度股東大會(huì)臨時(shí)提案審核的原則有關(guān)聯(lián)性、程序性。( )

145、公司、保險(xiǎn)公司和信托投資公司可以在全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)上參加記賬式國(guó)債的招標(biāo)發(fā)行及競(jìng)爭(zhēng)性定價(jià)過程,向財(cái)政部直接承銷記賬式國(guó)債。( )
146、上市公司及其控股股東或?qū)嶋H控制人最近36個(gè)月內(nèi)存在未履行向投資者作出的公開承諾的行為,不得公開發(fā)行證券。( )

147、為了實(shí)現(xiàn)境外募股與上市目標(biāo),企業(yè)股份制改組方案一般只遵循突出主營(yíng)業(yè)務(wù)和避免同業(yè)競(jìng)爭(zhēng),減少關(guān)聯(lián)交易基本原則。( )

148、實(shí)施重大購(gòu)買、出售、置換資產(chǎn)報(bào)送材料制作上市公司是否存在資金資產(chǎn)被實(shí)際控制人或其他關(guān)聯(lián)人占用的情況或上市公司為實(shí)際控制人及關(guān)聯(lián)人提供擔(dān)保的情形屬于上市公司重大購(gòu)買、出售、置換資產(chǎn)報(bào)告書應(yīng)說明的內(nèi)容。( )

149、轉(zhuǎn)債發(fā)行后,累計(jì)公司債券余額不得超過最近1期末凈資產(chǎn)額的30%。( )

150、證券發(fā)行與上市的信息披露制度是證券發(fā)行與交易公開、公平和誠(chéng)實(shí)信用原則的充分體現(xiàn)。( )

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