131、發(fā)行公司及其主承銷商在證交所網(wǎng)站上披露招股意向書全文等，需要繳納相關費用。（ ）
132、上海證券交易所規(guī)定，申購日后的第3天(T+3日)，發(fā)行人和主承銷商公布確定的發(fā)行價格和中簽率，并進行搖號抽簽、中簽處理。中國結(jié)算上海分公司對申購的投資人按確定的新股發(fā)行價格予以扣款。（ ）
133、上市公司審計應由5名具有證券相關業(yè)務資格的注冊會計師簽名。（ ）
134、在發(fā)行新股招股說明書中，發(fā)行人應披露最近三個會計年度及最近一期的比較合并資產(chǎn)負債表。利潤表及現(xiàn)金流量表，以及最近一期的合并財務報表附注。（ ）
135、MM理論(無公司稅)認為，企業(yè)的資本結(jié)構(gòu)不會影響企業(yè)的價值和資本成本。（ ）
136、可轉(zhuǎn)換公司債券在轉(zhuǎn)換股份前，其持有人不具有股東的權(quán)利和義務。（ ）
137、認購證與儲蓄存款掛鉤，“全額預繳，比例配售”等新股發(fā)行方式同屬網(wǎng)上發(fā)行。（ ）
138、發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券，高管人員和核心技術人員穩(wěn)定，最近24個月內(nèi)未發(fā)生重大不利變化。（ ）
139、發(fā)行人應在招股說明書及其摘要披露后7日內(nèi)，將正式的招股說明書全文文本一式四份，分別報送中國證監(jiān)會及其在發(fā)行人注冊地的派出機構(gòu)。（ ）
140、發(fā)起人協(xié)議不僅需要書面各方簽字，還要加蓋法人章。（ ）
2011年證券從業(yè)資格考試《證券發(fā)行與承銷》考前押密試卷(4)
導讀:
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