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2011年證券從業資格考試《證券發行與承銷》考前押密試卷(6)

來源:233網校 2011年3月4日
導讀:
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91、發行人申請公開發行股票時,應當符合的條件下面正確的是( )。
A.其發行的普通股限于一種,同股同權
B.發行人認購的股本數額不少于公司擬發行股本總額的35%
C.發行前一年末,凈資產在總資產中所占的比例不低于30%,無形資產(不含土地所有權)占其所折股本數的比例數的比例不低于20%
D.向社會公眾發行的部分不少于公司擬發行股本總額的25%,擬發行股本超過4億元的,可酌情降低向社會公眾發行部分的比例
92、為證券發行出具有關文件的專業機構和人員,必須嚴格履行法定職責,保證其出具的文件的( )。
A.真實性
B.準確性
C.完整性
D.有效性
93、如果有內部職工股,則發行人應披露的情況包括( )。
A.發行的審批及發行情況
B.發生過的違法違規情況
C.對尚存在內部職工股潛在問題和風險隱患的,應披露有關責任的承擔主體
D.本次發行前的內部職工股托管情況
94、按照發行主體的不同,債券可以分為( )。
A.國債
B.金融債券
C.垃圾債券
D.公司債券
95、上市公司檢查方式分為( )。
A.巡回檢查
B.專項核查
C.定期檢查
D.不定期檢查
96、公司有以下( )原因之一的,可以解散。
A.股東大會決議解散
B.因公司合并或分立需要解散
C.依法被吊銷營業執照、責令關閉或被撤銷
D.當公司經營管理發生嚴重困難,繼續存續會使股東利益受到重大損失,通過其他途徑不能解決的,持有公司全部股東表決權5%以上的股東,可以請求人民法院解散公司
97、股票發行費用主要包括( )。
A.中介機構費
B.上網費
C.申報費
D.其他費用
98、在有效申購總量經確認后,按以下( )等辦法配售新股。
A.當有效申購總量等于擬向二級市場投資者配售的總量時,按投資者的實際申購量配售
B.當有效申購總量小于擬向二級市場投資者配售的總量時,不再配售,直接宣布發行失敗
C.當有效申購總量小于擬向二級市場投資者配售的總量時,按投資者實際申購量配售后,余額按照招股說明所或招股意向書所確定的方式處理
D.當有效申購總量大于擬向二級市場投資者配售的總量時,滬、深證券交易所按每l000股有效申購量配一個號的規則,對有效申購進行統一連續配號
99、公司收購是高風險業務,在收購過程中,收購公司主要面臨的風險有( )。
A.整合風險
B.市場風險
C.營運風險
D.反收購風險
100、下列陳述正確的有( )。
A.包銷協議簽訂后,股票發行風險和責任由發行人承擔
B.代銷的費用高于包銷
C.擬公開發行或配售的證券票面總值超過5000萬元人民幣的,應有承銷團承銷
D.承銷團協議是承銷團與發行人就承銷事項明確各自權利義務的合同
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