11、證券公司承銷地方企業債券除具備中央企業債券所規定的條件還應具備的條件之一是已承銷尚未到期的企業債券總金額不得高于其凈資產的（ ）%。
A．50
B．70
C．80
D．90
12、證券公司應當遵循內部（ ）原則。
A．保密性
B．防火墻
C．條塊管理
D．業務控制
13、擬公開發行或配售的證券面值總值超過（ ）萬元人民幣以上的，應由承銷團承銷。
A．5000
B．10000
C．20000
D．15000
14、記賬式國債是一種（ ）國債，主要借助于（ ）的交易系統來發行。
A．無紙化；證券交易所
B．無紙化；銀行
C．有紙化；證券交易所
D．有紙化；銀行
15、（ ）資產評估是對一類或幾類資產的價值進行的評估。
A．單項
B．部分
C．多項
D．整體
16、企業股份制改組必須聘請專業中介機構，但可以不聘請（ ）。
A．具有從事證券相關業務資格的會計師事務所
B．具有證券投資咨詢資格的投資咨詢公司
C．具有從事證券相關業務資格的資產評估機構
D．律師事務所
17、證券公司代發行人發售證券，在承銷期結束后，將未出售的證券全部退還給發行人的承銷方式稱為（ ）。
A．全額包銷
B．余額包銷
C．包銷
D．代銷
18、公司董事、監事、高級管理人員應當向公司申報所持有的本公司的股份及其變動情況，在任職期間每年轉讓的股份不得超過其所持有本公司股份總數的（ ）。
A．25%
B．20%
C．15%
D．10%
19、公司減少注冊資本的決議作出后，應于（ ）日內通知債權人。
A．7
B．10
C．20
D．30
20、股份有限公司發行債券其凈資產額不低于人民幣（ ）萬元。
A．6000
B．3000
C．4000
D．5000
2011年證券從業資格考試《證券發行與承銷》考前押密試卷(6)
導讀:
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